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 1.不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是（　　）。
　　A.—般面額較大，且金額為整數(shù)
　　B.投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè) 
　　C.可以提前支取 
　　D.不記名，可以在二級(jí)市場上轉(zhuǎn)讓

　　2.（　　）指的是債券的平均到期時(shí)間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時(shí)間。
A.凸性
B.麥考利久期
C.信用利差
D.利率期限結(jié)構(gòu)

　　3.以下關(guān)于回購協(xié)議市場說法不正確的是（　?。?br style="margin: 0px; padding: 0px;" /> A.我國存在兩個(gè)分離的國債回購市場
B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主 
C.場外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè) 
D.場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所

　　4.（　　）反映了市場的利率期限結(jié)構(gòu)，對(duì)于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。
A.收益風(fēng)險(xiǎn)曲線
B.風(fēng)險(xiǎn)曲線
C.收益曲線
D.收益率曲線

　　5.按債權(quán)持有人收益方式，債券可以分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和（　　）。
A.息票債券
B.貼現(xiàn)債券
C.免稅債券
D.可贖回債券

　　6.下列哪項(xiàng)不是影響期權(quán)價(jià)格的因素（ ）。
A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格
B.期權(quán)的有效期
C.無風(fēng)險(xiǎn)利率水平
D.權(quán)利金的波動(dòng)率

　　7.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定交納資金，這個(gè)比例通常在（ ）。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%

　　8.按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限分類，期權(quán)可分為（ ）。
A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
B.平值期權(quán)和虛值期權(quán)
C.歐式期權(quán)和美式期權(quán)
D.期貨期權(quán)和利率期權(quán)

　　9.金融衍生工具的基本特征不包括（ ）。
A.跨期性
B.收益性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　10.一般而言，（ ）有杠桿效應(yīng)，（ ）通常沒有杠桿效應(yīng)，
A.遠(yuǎn)期合約，互換合約
B.期貨合約，遠(yuǎn)期合約
C.互換合約，期貨合約
D.互換合約，遠(yuǎn)期合約

　　11.（ ）是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。
A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制

　　12.（ ）是最大的私募股權(quán)管理公司。
A.高盛公司
B.貝萊德
C.麥格理集團(tuán)
D.世邦魏理仕全球投資集團(tuán)

　　13.（ ）是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。
A.首次公開發(fā)行
B.買殼上市
C.管理層回購
D.二次出售

　　14.不動(dòng)產(chǎn)投資的類型不包括（ ）。
A.地產(chǎn)投資
B.商業(yè)房地產(chǎn)投資
C.工業(yè)用地投資
D.基金產(chǎn)品投資

　　15.三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括（ ）。
A.大豆
B.稻谷
C.玉米
D.小麥

　　16.機(jī)構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于（　?。?br style="margin: 0px; padding: 0px;" /> A.機(jī)構(gòu)的性質(zhì)　　
B.機(jī)構(gòu)的規(guī)模
C.法人的判斷
D.實(shí)力的雄厚

　　17.（　　）取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。
A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度
B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿
C.收益要求
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　18.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過（　?。┤说奶囟ㄍ顿Y者發(fā)行。
A.100
B.200
C.150
D.300

　　19.投資組合管理的一般流程不包括（　?。?br style="margin: 0px; padding: 0px;" /> A.了解投資者需求
B.制定投資政策
C.投資組合構(gòu)建
D.承諾收益

　　20.通常情況下，投資期限越長，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求（　?。?。
A.越高
B.越低
C.沒變化
D.不確定

　　基金從業(yè)資格考試答案：

　　1.C 頁碼：226
解析 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單原則上不能提前支取，只能在二級(jí)市場上轉(zhuǎn)讓。

　　2.B 頁碼：216
解析 麥考利久期指的是債券的平均到期時(shí)間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時(shí)間。

　　3.C 頁碼：220
解析 場外交易指銀行間國債回購市場，參與者包括中國人民銀行、商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)。

　　4.D 頁碼：214
解析 收益率曲線反映了市場的利率期限結(jié)構(gòu)，對(duì)于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論

　　5.C 頁碼：201
解析 按債權(quán)持有人收益方式，債券可以分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券。息票債券和貼現(xiàn)債券是按照計(jì)息與付息方式分類，可贖回債券是按嵌入的條款分類。

　　6.D 頁碼：248
解析 期權(quán)價(jià)格的影響因素：合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格、期權(quán)的有效期限、無風(fēng)險(xiǎn)利率水平、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率以及合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅。

　　7.C 頁碼：240
解析 保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金。這個(gè)比例通常在5%-10% ,作為履行期貨合約的保證，并視價(jià)格確定是否追加資金，然后才能參與期貨合約的買賣。

　　8.C 頁碼：246
解析 按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限分類，期權(quán)可分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)。

　　9.B 頁碼：232
解析 與股票、債券等金融工具有所不同，衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性四個(gè)顯著的特點(diǎn)。

　　10.B 頁碼：237
解析 一般而言，期貨合約有杠桿效應(yīng)，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常沒有杠桿效應(yīng)。

　　11.B 頁碼：265
解析 公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立

　　12.A 頁碼：257
解析 高盛公司是最大的私募股權(quán)管理公司

　　13.C 頁碼：266
解析 管理層回購是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。

　　14.D 頁碼：268
解析 不動(dòng)產(chǎn)投資的類型包括：地產(chǎn)投資、商業(yè)房地產(chǎn)投資、工業(yè)用地投資、酒店投資和養(yǎng)老地產(chǎn)等其他形式的投資。

　　15.B 頁碼：272
解析 目前，國際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品主要包括玉米、大豆、小麥、稻谷、咖啡、棉花、雞蛋、菜油、白砂糖等；其中大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨。

　　16.B 頁碼：278
解析 機(jī)構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于機(jī)構(gòu)的規(guī)模

　　17.B 頁碼：282
解析 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。

　　18.B 頁碼：280
解析 私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過200人的特走投資者發(fā)行。

　　19.D 頁碼：277
解析 投資組合管理的一般流程包括：了解投資者需求、制定投資政策、進(jìn)行類屬資產(chǎn)配置、投資組合構(gòu)建、投資組合管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)績?cè)u(píng)估等。

　　20.B 頁碼：281
解析 通常情況下，投資期限越長，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求越低。