2013年基金從業(yè)資格考試模擬題6
發(fā)布時間：2012-11-10 共1頁
17.其他1據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,基金管理公司的主發(fā)起人應該是().
1:A:證券公司[對]
2:B:財務公司[錯]
3:C:保險公司[錯]
4:D:信托投資公司[對]
18.其他1
依照《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則,基金費用從()中支付.
1:A:管理費[錯]
2:B:托管費[錯]
3:C:基金資產(chǎn)[對]
4:D:投資人收益[錯]
19.基金指數(shù)
編制上證基金指數(shù)的基日為()。
1:2000年6月9日[錯]
2:2000年7月3日[錯]
3:2000年5月8日[對]
4:2000年6月30日[錯]
20.基金管理公司設立監(jiān)管
根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司采取何種組織形式時，應當以發(fā)起方式設立()。
1:A：有限責任公司[錯]
2:B：股份有限公司[對]
3:C：有限責任公司和股份有限公司[錯]
4:D：以上都不是[錯]
21.簡單凈值和時間加權收益率
下列關于簡單收益率與時間加權收益率關系的描述,正確的是().
1:A:簡單收益率在數(shù)值上大于時間加權收益率[錯]
2:B:簡單收益率在數(shù)值小于時間加權收益率[錯]
3:C:簡單收益率與時間加權收益率在大小上沒有必然聯(lián)系[對]
4:D:簡單收益率不會等于時間加權收益率[錯]
22.證券投資基金的當事人及當事人之間的關系
《證券投資基金法》對基金管理人與基金托管人的受托職責包括但不限于下列規(guī)定().
1:A:基金管理人履行基金財產(chǎn)的投資運作[對]
2:B:基金托管人履行基金財產(chǎn)的托管[對]
3:C:實行相互監(jiān)督[對]
4:D:因?qū)Ψ叫袨樵斐苫鹭敭a(chǎn)或基金持有人損失時,另一方負連帶責任[錯]
23.成長型基金、收入型基金和平衡基金
成長型基金的基本目標為()。
1:A：追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入[錯]
2:B：追求資本增值[對]
3:C：追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績[錯]
4:D：經(jīng)常性收入與資本增值兼顧[錯]
24.買入并持有策略
買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構造了某個投資組合后，在()的適當持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。
1:1--2年[錯]
2:2--3年[錯]
3:3--5年[對]
4:5--7年[錯]
25.基金組合管理過程
構建投資組合的原因是()。
1:降低系統(tǒng)性風險[錯]
2:降低非系統(tǒng)性風險[對]
3:增加系統(tǒng)性收益[錯]
4:增加非系統(tǒng)性收益[錯]
26.不定期信息披露
關于基金臨時報告，下列說法正確的是()。
1:基金臨時報告須經(jīng)上市的證券交易所核準后予以公告同時上報中國證監(jiān)會[對]
2:基金臨時報告須經(jīng)中國證監(jiān)會核準后予以公告，同時上報上市的證券交易所[錯]
3:基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，基金應編制臨時報告并予以公告[對]
4:基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，由于上市公司已經(jīng)公告基金無需再行公告[錯]
27.基金份額持有人的權利和義務
根據(jù)有關規(guī)定,一般來說,基金份額持有人的權利包括下列各項中的().
1:A:基金投資收益權[對]
2:B:日常投資決策權[錯]
3:C:基金份額處分權[對]
4:D:剩余基金財產(chǎn)分配權[對]
28.最優(yōu)投資組合構造和有效市場前沿
理論上講，基金管理人進行資產(chǎn)配置，在確定了可供選擇的資產(chǎn)組合的投資風險、期望收益后，還需比較這些組合之間的優(yōu)劣，以便找出()。
1:在同一期望投資收益率下風險最小的組合[對]
2:增長型組合[錯]
3:在同一風險下期望投資收益率最大的組合[對]
4:指數(shù)型組合[錯]
29.證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別
如果某一證券是無期限的，投資者如要收回投資，只能在證券交易市場上按市場價格變現(xiàn)，那么，該類證券是()。
1:A：股票[對]
2:B：債券[錯]
3:C：基金[錯]
4:D：匯票[錯]
30.在岸基金和離岸基金
從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為()。
1:A：公募基金和私募基金[錯]
2:B：開放式基金和封閉式基金[錯]
3:C：在岸基金和離岸基金[對]
4:D：公司型基金和契約型基金[錯]
31.基金招募說明書草案
依照《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金招募說明書無需包括下列中的()內(nèi)容。
1:基金募集申請的核準文件名稱和核準日期[錯]
2:基金份額的發(fā)售日期和期限[錯]
3:基金收益的合理預期[對]
4:風險警示內(nèi)容[錯]
32.期限結構理論?D?D預期理論
利率期限結構的完全預期理論認為()。
1:流動溢價是對投資者承擔額外的流動性風險的補償[錯]
2:遠期利率是對未來短期利率的無偏差的估計值[對]
3:市場對未來利率變動方向的預期會反映在利率曲線的斜率上[對]
4:利率曲線的斜率為負時，市場預期短期利率會下降[對]
33.基金管理人的概念與資格條件
依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金契約的規(guī)定,基金管理人的主要職責有().
1:A:管理并運作基金資產(chǎn)[對]
2:B:按規(guī)定披露基金信息[對]
3:C:向基金持有人支付收益[對]
4:D:招集基金份額持有人大會[對]
34.基金當事人的信息披露義務
下列報告需要中國證監(jiān)會核準的有()。
1:基金合同[對]
2:上市公告書[錯]
3:年度報告[錯]
4:公開說明書[錯]
35.公募基金和私募基金
與私募基金相比，公募基金具有的特點是()。
1:A：投資風險較高[錯]
2:B：投資活動所受到的限制和約束少[錯]
3:C：基金募集對象不固定[對]
4:D：采取非公開方式發(fā)售[錯]
36.證券市場線
以下關于證券市場線的敘述正確的是()。
1:證券市場線是用標準差作用風險衡量指標[錯]
2:如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方[對]
3:如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方[錯]
4:證券市場線說明只有系統(tǒng)風險才是決定期望收益率的因素[對]
37.其他1
《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定,我國開放式基金的申購費率不得超過申購金額的().
1:A:5%[對]
2:B:4%[錯]
3:C:3%[錯]
4:D:2%[錯]
38.投資者投資基金的稅收
目前，在我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金單位，()印花稅。
1:征收4%[錯]
2:暫不征收[對]
3:征收1%[錯]
4:征收2%[錯]
39.市場異常策略
長期來看,小公司投資回報率與大公司的投資回報率相比().
1:A:要高于大公司[對]
2:B:要小于大公司[錯]
3:C:等于大公司[錯]
4:D:沒有明確的結論[錯]
40.封閉式基金的募集、交易機構
下列關于封閉式基金的募集的陳述不正確的有()。
1:A：封閉式基金的規(guī)模是固定的[錯]
2:B：類似于上市公司股票發(fā)行[錯]
3:C：募集是一次性的[錯]
4:D：由證券公司和商業(yè)銀行代銷[對]
41.在岸基金和離岸基金
離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金份額，并將募集的資金投資于第三國證券市場的證券投資基金。
[錯]
42.基金收益分配的規(guī)定
每個基金單位享有的分配權相同。
[對]
43.基金會計核算及會計報表
基金收益分配表反映基金收益分配情況和期末未分配收益結余情況。
[對]
44.基金管理公司股權轉讓的監(jiān)管
基金管理公司股東轉讓出資，其他股東享有優(yōu)先購買權，禁止采用虛報轉讓價格等欺詐手段侵犯其他股東的優(yōu)先購買權。
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