2013年基金從業資格考試模擬題6
發布時間：2012-11-10 共1頁
17.其他1據《證券投資基金管理暫行辦法》規定,基金管理公司的主發起人應該是().
1:A:證券公司[對]
2:B:財務公司[錯]
3:C:保險公司[錯]
4:D:信托投資公司[對]
18.其他1
依照《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則,基金費用從()中支付.
1:A:管理費[錯]
2:B:托管費[錯]
3:C:基金資產[對]
4:D:投資人收益[錯]
19.基金指數
編制上證基金指數的基日為()。
1:2000年6月9日[錯]
2:2000年7月3日[錯]
3:2000年5月8日[對]
4:2000年6月30日[錯]
20.基金管理公司設立監管
根據《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金管理公司采取何種組織形式時，應當以發起方式設立()。
1:A：有限責任公司[錯]
2:B：股份有限公司[對]
3:C：有限責任公司和股份有限公司[錯]
4:D：以上都不是[錯]
21.簡單凈值和時間加權收益率
下列關于簡單收益率與時間加權收益率關系的描述,正確的是().
1:A:簡單收益率在數值上大于時間加權收益率[錯]
2:B:簡單收益率在數值小于時間加權收益率[錯]
3:C:簡單收益率與時間加權收益率在大小上沒有必然聯系[對]
4:D:簡單收益率不會等于時間加權收益率[錯]
22.證券投資基金的當事人及當事人之間的關系
《證券投資基金法》對基金管理人與基金托管人的受托職責包括但不限于下列規定().
1:A:基金管理人履行基金財產的投資運作[對]
2:B:基金托管人履行基金財產的托管[對]
3:C:實行相互監督[對]
4:D:因對方行為造成基金財產或基金持有人損失時,另一方負連帶責任[錯]
23.成長型基金、收入型基金和平衡基金
成長型基金的基本目標為()。
1:A：追求穩定的經常性收入[錯]
2:B：追求資本增值[對]
3:C：追求超越市場表現的投資業績[錯]
4:D：經常性收入與資本增值兼顧[錯]
24.買入并持有策略
買入并持有資產配置策略是指按恰當的資產配置比例構造了某個投資組合后，在()的適當持有期間內不改變資產配置狀態，保持這種組合。
1:1--2年[錯]
2:2--3年[錯]
3:3--5年[對]
4:5--7年[錯]
25.基金組合管理過程
構建投資組合的原因是()。
1:降低系統性風險[錯]
2:降低非系統性風險[對]
3:增加系統性收益[錯]
4:增加非系統性收益[錯]
26.不定期信息披露
關于基金臨時報告，下列說法正確的是()。
1:基金臨時報告須經上市的證券交易所核準后予以公告同時上報中國證監會[對]
2:基金臨時報告須經中國證監會核準后予以公告，同時上報上市的證券交易所[錯]
3:基金投資的上市公司出現重大事件，基金應編制臨時報告并予以公告[對]
4:基金投資的上市公司出現重大事件，由于上市公司已經公告基金無需再行公告[錯]
27.基金份額持有人的權利和義務
根據有關規定,一般來說,基金份額持有人的權利包括下列各項中的().
1:A:基金投資收益權[對]
2:B:日常投資決策權[錯]
3:C:基金份額處分權[對]
4:D:剩余基金財產分配權[對]
28.最優投資組合構造和有效市場前沿
理論上講，基金管理人進行資產配置，在確定了可供選擇的資產組合的投資風險、期望收益后，還需比較這些組合之間的優劣，以便找出()。
1:在同一期望投資收益率下風險最小的組合[對]
2:增長型組合[錯]
3:在同一風險下期望投資收益率最大的組合[對]
4:指數型組合[錯]
29.證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區別
如果某一證券是無期限的，投資者如要收回投資，只能在證券交易市場上按市場價格變現，那么，該類證券是()。
1:A：股票[對]
2:B：債券[錯]
3:C：基金[錯]
4:D：匯票[錯]
30.在岸基金和離岸基金
從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為()。
1:A：公募基金和私募基金[錯]
2:B：開放式基金和封閉式基金[錯]
3:C：在岸基金和離岸基金[對]
4:D：公司型基金和契約型基金[錯]
31.基金招募說明書草案
依照《證券投資基金法》的規定，封閉式基金招募說明書無需包括下列中的()內容。
1:基金募集申請的核準文件名稱和核準日期[錯]
2:基金份額的發售日期和期限[錯]
3:基金收益的合理預期[對]
4:風險警示內容[錯]
32.期限結構理論?D?D預期理論
利率期限結構的完全預期理論認為()。
1:流動溢價是對投資者承擔額外的流動性風險的補償[錯]
2:遠期利率是對未來短期利率的無偏差的估計值[對]
3:市場對未來利率變動方向的預期會反映在利率曲線的斜率上[對]
4:利率曲線的斜率為負時，市場預期短期利率會下降[對]
33.基金管理人的概念與資格條件
依據國家法律、法規和基金契約的規定,基金管理人的主要職責有().
1:A:管理并運作基金資產[對]
2:B:按規定披露基金信息[對]
3:C:向基金持有人支付收益[對]
4:D:招集基金份額持有人大會[對]
34.基金當事人的信息披露義務
下列報告需要中國證監會核準的有()。
1:基金合同[對]
2:上市公告書[錯]
3:年度報告[錯]
4:公開說明書[錯]
35.公募基金和私募基金
與私募基金相比，公募基金具有的特點是()。
1:A：投資風險較高[錯]
2:B：投資活動所受到的限制和約束少[錯]
3:C：基金募集對象不固定[對]
4:D：采取非公開方式發售[錯]
36.證券市場線
以下關于證券市場線的敘述正確的是()。
1:證券市場線是用標準差作用風險衡量指標[錯]
2:如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方[對]
3:如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方[錯]
4:證券市場線說明只有系統風險才是決定期望收益率的因素[對]
37.其他1
《開放式證券投資基金試點辦法》規定,我國開放式基金的申購費率不得超過申購金額的().
1:A:5%[對]
2:B:4%[錯]
3:C:3%[錯]
4:D:2%[錯]
38.投資者投資基金的稅收
目前，在我國對投資者(包括個人和企業)買賣基金單位，()印花稅。
1:征收4%[錯]
2:暫不征收[對]
3:征收1%[錯]
4:征收2%[錯]
39.市場異常策略
長期來看,小公司投資回報率與大公司的投資回報率相比().
1:A:要高于大公司[對]
2:B:要小于大公司[錯]
3:C:等于大公司[錯]
4:D:沒有明確的結論[錯]
40.封閉式基金的募集、交易機構
下列關于封閉式基金的募集的陳述不正確的有()。
1:A：封閉式基金的規模是固定的[錯]
2:B：類似于上市公司股票發行[錯]
3:C：募集是一次性的[錯]
4:D：由證券公司和商業銀行代銷[對]
41.在岸基金和離岸基金
離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發行證券基金份額，并將募集的資金投資于第三國證券市場的證券投資基金。
[錯]
42.基金收益分配的規定
每個基金單位享有的分配權相同。
[對]
43.基金會計核算及會計報表
基金收益分配表反映基金收益分配情況和期末未分配收益結余情況。
[對]
44.基金管理公司股權轉讓的監管
基金管理公司股東轉讓出資，其他股東享有優先購買權，禁止采用虛報轉讓價格等欺詐手段侵犯其他股東的優先購買權。
