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　單選題　　

　　1、()，首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。

　　A、2005年

　　B、2006年

　　C、2007年

　　D、2008年

　　正確答案：C

　　答案解析：2007年，首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。

　　2、我國《證券投資基金法》于()開始實(shí)施。

　　A、[2003年6月1日]

　　B、[2003年7月1日]

　　C、[2004年6月1日]

　　D、[2004年7月1日]

　　正確答案：C

　　答案解析：我囯《證券投資基金法》于2004年6月1日開始實(shí)施。

　　3、基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間()工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　A、20個(gè)

　　B、7個(gè)

　　C、10個(gè)

　　D、3個(gè)

　　正確答案：A

　　答案解析：基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖基金回，管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　4、證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每()提供一次基金份額參考凈值。

　　A、1天

　　B、30秒

　　C、1分鐘

　　D、15秒

　　正確答案：D

　　答案解析：證券交易所在開市后根ETF據(jù)申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算15秒提并每供一次基金份額參考凈值。

　　5、ETF的建倉期不超過().

　　A、1個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、2個(gè)月

　　D、4個(gè)月

　　正確答案：B

　　答案解析：ETF建倉期不超過3個(gè)月。

　　6、基金管理人應(yīng)將不低于申購贖回費(fèi)用總額的()歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A、[15%]

　　B、[25%]

　　C、[35%]

　　D、[45%]

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人應(yīng)將不低于申購贖回費(fèi)用總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　7、與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存　()。

　　A、15年

　　B、5年

　　C、10年

　　D、3年

　　正確答案：A

　　答案解析：與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少15保存年。

　　8、市場(chǎng)參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的

　　A、[100%]

　　B、[20%]

　　C、[50%]

　　D、[10%]

　　正確答案：A

　　答案解析：市場(chǎng)參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的100%。

　　9、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為()。

　　A、10%~20%

　　B、40%~60%

　　C、20%~30%

　　D、30%~40%

　　正確答案：B

　　答案解析：股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為40%~60%

　　10、單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的()時(shí)，為巨額贖回。

　　A、[10%]

　　B、[8%]

　　C、[12%]

　　D、[15%]

　　正確答案：A

　　答案解析：考察巨額贖回的定義。

　　11、基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告;經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　A、10日

　　B、5日

　　C、7日

　　D、3日

　　正確答案：D

　　答案解析：基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告;經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自3驗(yàn)收完畢之日起日內(nèi)接觸對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　12、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)是，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()獨(dú)立董事簽字同意。

　　A、1/3以上

　　B、2/3以上

　　C、1/2以上

　　D、全部

　　正確答案：B

　　答案解析：為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)

　　2/3以上獨(dú)立董事簽字同意。

　　13、收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A、[1.5%]

　　B、[0.75%]

　　C、[1%]

　　D、[0.5%]

　　正確答案：D

　　答案解析：收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少30于日的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　14、基金管理公司變更持有()以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A、[1%]

　　B、[5%]

　　C、[3%]

　　D、[10%]

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　15、設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東最近()沒有違法記錄。

　　A、1年

　　B、5年

　　C、3年

　　D、10年

　　正確答案：C

　　答案解析：主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)良好績(jī)的財(cái)、務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。

　　16、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定，客戶交易記錄由交易賬戶當(dāng)年計(jì)起至少保存()。

　　A、1年

　　B、5年

　　C、3年

　　D、10年

　　正確答案：B

　　答案解析：基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定客戶，交易記錄自交易賬戶當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。

　　17、中國證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢査時(shí)，不得少于(),并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)

　　A、1人

　　B、2人

　　C、3人

　　D、4人

　　正確答案：B

　　答案解析：中國證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少檢查時(shí)，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;對(duì)調(diào)査或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)

　　18、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A、[0.5%]

　　B、[1%

　　C、[0.75%]

　　D、[1.5%]

　　正確答案：C

　　答案解析：不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少30于日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　19、上市開放式基金的中報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()人民幣。

　　A、0.1元

　　B、0.001元

　　C、0.01元

　　D、0.0001元

　　正確答案：B

　　答案解析：上市開放式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位0.001為元人民幣。

　　20、封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是()人民幣。

　　A、0.0001元

　　B、0.01元

　　C、0.001元

　　D、0.1元

　　正確答案：C

　　答案解析：封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格。基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)0.001單位元人為民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)100低于萬份。