基金從業《基金法律法規》練習題：封閉式基金
發布時間：2016-08-24 共1頁
單選題
1、()，首例“證券投資基金從業人員利用未公開信息交易行為”被發現。
A、2005年
B、2006年
C、2007年
D、2008年
正確答案：C
答案解析：2007年，首例“證券投資基金從業人員利用未公開信息交易行為”被發現。
2、我國《證券投資基金法》于()開始實施。
A、[2003年6月1日]
B、[2003年7月1日]
C、[2004年6月1日]
D、[2004年7月1日]
正確答案：C
答案解析：我囯《證券投資基金法》于2004年6月1日開始實施。
3、基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間()工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
A、20個
B、7個
C、10個
D、3個
正確答案：A
答案解析：基金連續兩個開放日以上發生巨額贖基金回，管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
4、證券交易所在開市后根據ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數據計算并每()提供一次基金份額參考凈值。
A、1天
B、30秒
C、1分鐘
D、15秒
正確答案：D
答案解析：證券交易所在開市后根ETF據申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數據計算15秒提并每供一次基金份額參考凈值。
5、ETF的建倉期不超過().
A、1個月
B、3個月
C、2個月
D、4個月
正確答案：B
答案解析：ETF建倉期不超過3個月。
6、基金管理人應將不低于申購贖回費用總額的()歸入基金財產。
A、[15%]
B、[25%]
C、[35%]
D、[45%]
正確答案：B
答案解析：基金管理人應將不低于申購贖回費用總額的25%歸入基金財產。
7、與銷售有關的其他資料自業務發生當年起至少保存 ()。
A、15年
B、5年
C、10年
D、3年
正確答案：A
答案解析：與銷售有關的其他資料自業務發生當年起至少15保存年。
8、市場參與者中，任何一只基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產凈值的
A、[100%]
B、[20%]
C、[50%]
D、[10%]
正確答案：A
答案解析：市場參與者中，任何一只基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產凈值的100%。
9、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為()。
A、10%~20%
B、40%~60%
C、20%~30%
D、30%~40%
正確答案：B
答案解析：股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為40%~60%
10、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的()時，為巨額贖回。
A、[10%]
B、[8%]
C、[12%]
D、[15%]
正確答案：A
答案解析：考察巨額贖回的定義。
11、基金托管人整改后，應當向中國證監會、中國銀監會提交報告;經驗收，符合有關要求后，應當自驗收完畢之日起()內解除對其采取的有關措施。
A、10日
B、5日
C、7日
D、3日
正確答案：D
答案解析：基金托管人整改后，應當向中國證監會、中國銀監會提交報告;經驗收，符合有關要求后，應當自3驗收完畢之日起日內接觸對其采取的有關措施。
12、為了進一步保障基金信息質是，法規規定，基金年度報告應當經()獨立董事簽字同意。
A、1/3以上
B、2/3以上
C、1/2以上
D、全部
正確答案：B
答案解析：為了進一步保障基金信息質量，法規規定，基金年度報告應當經
2/3以上獨立董事簽字同意。
13、收取銷售服務費的，對持有持續期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。
A、[1.5%]
B、[0.75%]
C、[1%]
D、[0.5%]
正確答案：D
答案解析：收取銷售服務費的，對持有持續期少30于日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。
14、基金管理公司變更持有()以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。
A、[1%]
B、[5%]
C、[3%]
D、[10%]
正確答案：B
答案解析：基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。
15、設立管理公司募集基金的基金管理公司應當具備的條件之一是主要股東最近()沒有違法記錄。
A、1年
B、5年
C、3年
D、10年
正確答案：C
答案解析：主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業良好績的財、務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。
16、基金經營機構客戶信息保存期限規定，客戶交易記錄由交易賬戶當年計起至少保存()。
A、1年
B、5年
C、3年
D、10年
正確答案：B
答案解析：基金經營機構客戶信息保存期限規定客戶，交易記錄自交易賬戶當年計起至少保存5年。
17、中國證監會工作人員依法履行職責，進行調查或者檢査時，不得少于(),并應當出示合法證件;對調查或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務
A、1人
B、2人
C、3人
D、4人
正確答案：B
答案解析：中國證監會工作人員依法履行職責進行調查或者檢查時，不得少檢查時，不得少于2人，并應當出示合法證件;對調査或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務
18、不收取銷售服務費的，對持有持續期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。
A、[0.5%]
B、[1%
C、[0.75%]
D、[1.5%]
正確答案：C
答案解析：不收取銷售服務費的，對持有持續期少30于日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。
19、上市開放式基金的中報價格最小變動單位為()人民幣。
A、0.1元
B、0.001元
C、0.01元
D、0.0001元
正確答案：B
答案解析：上市開放式基金的申報價格最小變動單位0.001為元人民幣。
20、封閉式基金交易報價最小變動單位是()人民幣。
A、0.0001元
B、0.01元
C、0.001元
D、0.1元
正確答案：C
答案解析：封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動0.001單位元人為民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數量應當為100份或其整數倍，單筆最大數量應100低于萬份。
