2013年基金從業(yè)資格考試考前強化模擬題5
發(fā)布時間：2012-11-10 共1頁
一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)
1. 有價證券是( )的一種形式。
A.真實資本 B.貨幣資本 C.虛擬資本 D.商品資本
2. 下面選項中屬于非上市證券的是( )。
A.公司債券 B.封閉式基金 C.金融證券 D.憑證式國債
3. 下列不屬于證券市場層次結構關系的選項是()。
A.發(fā)行市場和交易市場 B.一級市場和二級市場
C.有形市場和無形市場 D.初級市場和次級市場
4. 賦有制定交易規(guī)則,監(jiān)管在交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場的公開、公平和公正職責的機構是( )
A.證券業(yè)協(xié)會 B.證監(jiān)會 C.證券交易所 D.銀監(jiān)會
5. 證券市場中介機構是指( )。
A.進行證券的發(fā)行、交易的各類機構
B.對證券的發(fā)行、交易進行規(guī)范的各類監(jiān)管部門
C.為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構
D.為證券的發(fā)行、交易籌集資金的各類企業(yè)
6. 證券市場是( )，也是資金供求的中心。
A.證券公司辦公的場所 B.證券交易的場所
C.證券監(jiān)管部門 D.證券交易所
7. 基金托管人的職責不包括( )
A.資產(chǎn)保管 B.資金清算 C.會計復核 D.募集資金
8. 基金管理公司通常設有監(jiān)察稽核部門和風險管理部門，全面負責基金管理公司的監(jiān)察稽核和風險控制工作，對()負責。
A.董事會 B.監(jiān)事會 C.股東會 D.總經(jīng)理
9. 基金托管人的首要職責是( )。
A.進行基金會計核算
B.完成基金資金清算
C.監(jiān)督基金投資運作
D.保證基金資產(chǎn)的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)
10. ( )指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務處理過程與結果進行核對的過程。
A.基金賬務的復核 B.基金頭寸的復核
C.基金資產(chǎn)凈值的復核 D.基金財務報表的復核
11. 基金在初創(chuàng)階段主要投資于海外實業(yè)和債券，在類型上主要是()
A.封閉式基金 B.開放式基金 C.偏股基金 D.偏債基金
12. 基金將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值的特點是指()。
A.集合投資 B.無風險性 C.分散風險 D.專業(yè)理財
13. “不能將雞蛋放在一個籃子里”指的是證券投資基金( )的特點。
A.集合投資 B.無風險性 C.分散風險 D.專業(yè)理財
14. 根據(jù)( )的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。
A.法律形式 B.基金的資金來源和用途
C.投資理念 D.投資目標
15. ( )不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制。
A.收入型基金 B.上市開放式基金
C.公募基金 D.私募基金
16. ( )的投資風險較高，主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為目標客戶。
A.私募基金 B.被動型基金 C.公募基金 D.收入型基金
17. 債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險是()。
A.利率風險 B.信用風險 C.提前贖回風險 D.通貨膨脹風險
18. 2007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的( )規(guī)定，符合條件的境內基金公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。
A.《證券投資基金管理暫行辦法》
B.《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》
C.《中華人民共和國證券投資基金法》
D.《開放式證券投資基金試點方法》
19. 以下哪種金融工具不是貨幣市場基金不得投資的對象()。
A.股票 B.可轉換債券
C.剩余期限超過397天的債券 D.流通不受限的證券
20. 封閉式基金是指( )。
A.經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限可以自由變動，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金
B.經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金
C.經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額禁止在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人可以申請贖回的基金
D.經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，基金份額持有人也可以申請贖回的基金
21. 下面那個不是基金當事人( )
A.基金份額持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.證券公司
22. ( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構，是非常設的議事機構，在遵守國家有關法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。
A.投資決策委員會 B.風險控制委員會
C.投資部 D.研究部
23. 在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向()發(fā)出交易指令。
A.研究部 B.投資部 C.中央交易室 D.市場部
24. 基金經(jīng)理管理基金未滿( )的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應當向中國證監(jiān)會及相關派出機構書面說明理由。
A.3個月 B.半年 C.9個月 D.1年
25. ( )是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。
A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機構
26. ( )指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對管理人的賬務處理過程與結果進行核對的過程。
A.基金賬務的復核 B.基金頭寸的復核
C.基金資產(chǎn)凈值的復核 D.基金財務報表的復核
27. 如果基金募集不成立，則由( )承擔將募集資金返還到投資人賬戶的職責。
A.證券登記結算公司 B.基金管理人
C.基金托管人 D.監(jiān)管機構
28. 基金資產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額，就是()。
A.基金資產(chǎn)估值 B.資金資產(chǎn)總值
C.基金資產(chǎn)凈值 D.基金份額凈值
29. 我國基金資產(chǎn)估值的責任人是( )。
A.基金注冊登記結構 B.基金管理人
C.基金托管人 D.監(jiān)管機構
30. 基金份額凈值應當在估值日后( )個工作日內披露。
A.1 B.2 C.3 D.4
31. 我國貨幣市場基金的管理費率為( )。
A.0 B.0.1% C.0.2% D.0.33%
32. ( )指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等。
A.基金運作費 B.基金托管費 C.基金銷售費 D.基金管理費
33. ( )是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業(yè)績的基礎指標之一。
A.基金資產(chǎn)估值 B.資金資產(chǎn)總值
C.基金資產(chǎn)凈值 D.基金份額凈值
34. ( )是基金在一定時期內全部損益的總和，包括記入當期損益的公允價值變動損益。
A.本期利潤
B.本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額
C.期末可供分配利潤
D.未分配利潤
35. 基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。基金產(chǎn)品線的內涵不包括()。
A.產(chǎn)品線的長度 B.產(chǎn)品線的寬度 C.產(chǎn)品線的高度 D.產(chǎn)品線的深度
36. 一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費率基本上呈()趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風險收益特征決定的。
A.遞增 B.遞減 C.不變 D.無法確定
37. 證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：“基金銷售由( )負責辦理。”
A.證券登記結算公司 B.基金管理人
C.基金托管人 D.監(jiān)管機構
38. 基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應注重根據(jù)基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。這體現(xiàn)了基金市場營銷的()。
A.服務性 B.專業(yè)性 C.持續(xù)性 D.適用性
39. 巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的()時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
A.10% B.20% C.30% D.40%
40. 基金注冊登記機構應當提供每( )基金交易確認情況，并保證信息的真實性、準確性和完整性。
A.日 B.3日 C.周 D.10日
41. 以下關于代銷渠道特點的說法錯誤的是()。
A.對客戶的控制力強，且有廣泛的客戶基礎
B.客戶可得到獨立的顧問服務
C.代銷機構有業(yè)績才有傭金，基金公司不承擔固定成本
D.商業(yè)對手對渠道的競爭提高了代銷成本
42. 基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內進行封閉式基金份額的發(fā)售。
A.3 B.6 C.9 D.12
43. 目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()(基金上市首日除外)。
A.5% B.10% C.15% D.20%
44. 當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下，對其余贖回申請延期辦理。
A.5% B.10% C.15% D.20%
45. 投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的()。
A.申購 B.贖回 C.交易 D.認購
46. 投資者T日申購、贖回成功后，登記結算機構在( )日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。
A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4
47. 基金合同生效后，基金管理人應逐步調整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過( )個月。
A.3 B.6 C.9 D.12
48. 開放式基金份額的( )，是指投資者認購基金份額后，由登記機構為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。
A.申購 B.贖回 C.認購 D.登記
49. 在基金份額發(fā)售的( )日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。
A.1 B.2 C.3 D.4
50. 在上半年結束后( )日內，基金管理人在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。
A.30 B.60 C.90 D.120
51. 管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前()日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
A.30 B.60 C.90 D.120
52. 招募說明書中最為重要的信息是( )。
A.基金投資目標、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準、風險收益特征、投資限制等
B.基金運作方式
C.從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標準和方式
D.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
53. 以下哪種基金不收取申購和贖回費( )。
A.證券衍生工具基金 B.股票基金
C.債券基金 D.貨幣市場基金
54. 基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在()中出現(xiàn)。
A.招募說明書 B.基金合同
C.托管協(xié)議 D.基金份額發(fā)售公告
55. 《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)于()實施。
A.1998年12月29日 B.1999年1月1日
C.1999年7月1日 D.1999年12月1日
56. 證券市場監(jiān)管的手段不包括( )。
A.市場手段 B.法律手段 C.經(jīng)濟手段 D.行政手段
57. 證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員，授權()管理。
A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.證券交易所 D.中國人民銀行
58. ( )目標是指監(jiān)管部門應當通過設定對基金管理機構的要求等措施降低投資者的風險。
A.保護投資者利益 B.保證市場的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風險 D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
59. ( )作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會 B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所 D.證券登記結算公司
60. ( )，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。
A.2000年8月 B.2001年8月
C.2002年8月 D.2003年8月
答案
1.C 2.D 3.C 4.C 5.C 6.B 7.D 8.D 9.D 10.A
11.A 12.A 13.C 14.B 15.D 16.A 17.C 18.B 19.D 20.B
21.D 22.A 23.C 24.D 25.C 26.A 27.B 28.D 29.B 30.B
31.D 32.A 33.D 34.A 35.C 36.B 37.B 38.D 39.A 40.A
41.A 42.B 43.B 44.B 45.A 46.A 47.A 48.D 49.C 50.B
51.A 52.A 53.D 54.B 55.C 56.A 57.B 58.A 59.D 60.B
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