2013年基金從業(yè)資格考試考前強化模擬題9
發(fā)布時間：2012-11-10 共1頁
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1.按照( )的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對基金管理人.基金托管人.基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。
A.《中華人民共和國證券投資基金法》 B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》 D.《中華人民共和國刑法》
2.為了保證基金資產(chǎn)的安全，( )規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。
A.《中華人民共和國證券投資基金法》 B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》 D.《證券投資基金法》
3.2004年6月1日( )的正式實施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上的又一個重要里程碑。
A.《中華人民共和國證券投資基金法》 B.《證券投資基金法》
C.《開放式證券投資基金試點辦法》。 D.《證券投資基金管理暫行辦法》
4.( )是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構(gòu)。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機構(gòu)進行基金的買賣。
A.基金銷售機構(gòu)
B.注冊登記機構(gòu)
C.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所
D.基金投資咨詢公司
5.根據(jù)( )可以將基金分為如基礎(chǔ)行業(yè)基金.資源類股票基金.房地產(chǎn)基金.金融服務(wù)基金.科技股基金等
A行業(yè)分類 B 投資風(fēng)格分類 C 股票性質(zhì)分類 D股票規(guī)模分類
6.( )是指個別證券特有的風(fēng)險，包括企業(yè)的信用風(fēng)險.經(jīng)營風(fēng)險.財務(wù)風(fēng)險等。非系統(tǒng)性風(fēng)險可以通過分散投資加以規(guī)避。
A 操作風(fēng)險 B系統(tǒng)性風(fēng)險 C非系統(tǒng)性風(fēng)險 D管理運作風(fēng)險
7.久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當(dāng)利率變動幅度較大時，則會產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的( )引起的。
A凹性 B久期 C 凸性 D收益性
8.( )基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍籌股.公司債.政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象
A成長型基金 B收入型基金 C平衡型基金 D混合型基金
9.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)( )的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。
A.《中華人民共和國證券法》 B.《證券投資基金法》
C.《開放式證券投資基金試點辦法》。 D.《證券投資基金管理暫行辦法》
10.根據(jù)( )的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A.《中華人民共和國證券法》 B.《證券投資基金法》
C.《開放式證券投資基金試點辦法》。 D.《證券投資基金管理暫行辦法》
11.( )在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
A.封閉式基金 B.開放式基金
C.契約型基金 D.公司型基金
12.( )是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。
A.直接銷售 B.銀行間銷售
C.網(wǎng)上發(fā)售 D.網(wǎng)下發(fā)售
13.我國( )規(guī)定：“基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財產(chǎn)委托從事證券投資活動的具體管理辦法，由國務(wù)院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定。”
A.《證券投資基金法》 B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》 D.《中華人民共和國刑法》
14.2006年2月，中國證監(jiān)會基金部( )規(guī)定，基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者.境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。
A.《證券投資基金法》
B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》
15.目前，我國基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足( )中所有對有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定
A.《證券投資基金法》 B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》 D.《中華人民共和國刑法》
16.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照( )等法律.行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機構(gòu)健全.職責(zé)劃分清晰.制衡監(jiān)督有效.激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。
A.《證券投資基金法》 B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》 D.《中華人民共和國刑法》
17.( )即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。
A.資產(chǎn)保管 B.資金清算
C.會計復(fù)核 D.投資監(jiān)督
18.我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任( )。
A.《證券投資基金法》 B.《中華人民共和國公司法》
C.《中華人民共和國證券法》 D.《中華人民共和國刑法》
19.根據(jù)( )的規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財產(chǎn)的條件，有安全高效的清算.交割系統(tǒng)，有符合要求的營業(yè)場所.安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度等條件。
A.《證券投資基金法》 B.《證券投資基金托管資格管理辦法》
C.《中華人民共和國證券法》 D.《中華人民共和國刑法》
20.( )指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購.增發(fā)新股.支付基金相關(guān)費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。
A.交易所交易資金清算
B.全國銀行間市場交易資金清算
C.場外資金清算
D.場內(nèi)資金清算
21.人們的金融產(chǎn)品選擇依賴( )如個人成長的文化背景.社會階層.家庭.身份和社會地位。
A.外在因素 B.內(nèi)在因素
C.個人自身因素 D.環(huán)境因素
22.( )是指基金管理人要對有關(guān)信息進行收集.總結(jié)并認(rèn)真評價，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素。
A.市場營銷分析 B.市場營銷計劃
C.市場營銷實施 D.市場營銷控制
23.( )是指對計劃中的主要目標(biāo)和建議進行簡短的概述，使相關(guān)部門和人員能快速地瀏覽整個計劃的內(nèi)容。
A.計劃實施概要 B.市場營銷現(xiàn)狀
C.市場威脅和市場機會 D.目標(biāo)市場和可能存在的問題
對基金管理人而言( )營銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。
A.封閉式基金 B.開放式基金
C.私募基金 D. 公募基金
25.根據(jù)中國證監(jiān)會( )，證券投資基金擬在2007年7月1日起實施新會計準(zhǔn)則。
A.《證券投資基金法》
B.《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會計準(zhǔn)則〉的通知》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《證券投資基金銷售管理辦法》
26.( )采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量。
A.首次發(fā)行未上市的股票
B.送股.轉(zhuǎn)增股.配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票
C.發(fā)行未上市的債券和權(quán)證
D.非公開發(fā)行股票.公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票
27.( )按交易所掛牌的同一股票的市價估值。
A.首次發(fā)行未上市的股票
B.送股.轉(zhuǎn)增股.配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票
C.發(fā)行未上市的債券和權(quán)證
D.非公開發(fā)行股票.公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票
28.對于不收取申購.贖回費的貨幣市場基金，還可以按照不高于( )。的比例從基金資產(chǎn)中計提一定的費用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務(wù)。
A. 5‰ B.1.5‰
C.2.5‰ D. 0.5‰
29.( )中，賣出交易所上市債券于成交日確認(rèn)債券差價收入，并按應(yīng)收取的全部價款與其成本.應(yīng)收利息和相關(guān)費用的差額入賬
A.股票差價收入 B.債券差價收入
C.債券利息收入 D.證券買賣差價收入
30.( )是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國債.地方政府債券.企業(yè)債.金融債等)而定期取得的利息收入。
A.股票股利收入 B.債券利息收入
C.證券買賣差價收入 D.存款利息收入
31.( )是基金進行收益分配后的剩余額。
A.基金凈收益
B.基金經(jīng)營業(yè)績
C.未分配基金凈收益
D.期末可供分配基金收益
32.一只基金在收益分配前的份額凈值是1.23元，假設(shè)每份基金分配0.05元收益，在進行分配后基金的份額凈值將會下降到。()。
A.1.16元 B.1.28元
C.1.23元 D.1.18元
33.在基金份額的募集過程中，( )等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征及有關(guān)募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品。
A基金招募說明書 B基金成立公告 C基金年報 D基金定期公告
34.( )可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運作的公眾監(jiān)督，限制和阻止基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。
A實質(zhì)性審查制度 B強制性信息披露 C證券業(yè)協(xié)會監(jiān)管 D 基金公司自律
35.( )。原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細(xì)地披露所有信息，因為這不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。
A真實性原則 B準(zhǔn)確性原則 C完整性原則 D規(guī)范性原則
36.基金臨時信息披露主要指在( )期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價格產(chǎn)生重大影響時，基金信息披露義務(wù)人依法對外披露臨時報告或澄清公告。
A.基金贖回 B.基金清盤
C.基金募集 D.基金存續(xù)
37.我國基金業(yè)經(jīng)過近9年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以( ) 為核心.各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。
A.《證券投資基金法》
B.《基金運作管理辦法》
C.《 基金信息披露管理辦法》
D.《基金管理公司管理辦法%26gt;》
38.( ) 中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會(以下簡稱“基金業(yè)委員會”)成立，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。
A. 2002年7月4日，
B.2002年12月4日，
C.2004年12月4日，
D.2002年8月4日，
39.( ) 是為適應(yīng)我國證券市場和基金業(yè)發(fā)展新形勢.新情況的需要成立的，是中國證券業(yè)協(xié)會內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機構(gòu)。
A. 證券業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會
C.中國銀監(jiān)會 D.基金業(yè)委員會
40.基金公司每月按不低于基金管理費收入的( )計提風(fēng)險準(zhǔn)備金，用于賠償因公司違法違規(guī).違反基金合同.技術(shù)故障.操作失誤等給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。A.1% B.3%
C.5% D.10%
41.證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風(fēng)險，使證券組合的投資風(fēng)險趨向于市場平均風(fēng)險水平()。
A.降低 B.增加
C.不變 D.都有可能
42.( )是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析。
A.證券投資政策 B.證券投資分析
C.組建證券投資組合 D.投資組合的修正
43.夏普.特雷諾和詹森分別于1964年.1965年和1966年提出了( )。
A. 資本資產(chǎn)定價模型 B.套利定價理論
C.多因素模型 D.證券組合選擇
44.( )認(rèn)為，只要任何一個投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險相聯(lián)系。
A. 資本資產(chǎn)定價模型 B.套利定價理論
C.多因素模型 D.證券組合選擇
45.資產(chǎn)配置的過程中，( )通常考慮投資者的投資風(fēng)險偏好.流動性需求.時間跨度要求，并考慮市場上實際的投資限制.操作規(guī)則.稅收等問題，確定投資需求。
A.明確投資目標(biāo)和限制因素
B.明確資本市場的期望值
C.明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)
D.確定有效資產(chǎn)組合的邊界
46.資產(chǎn)配置的過程中，( )包括利用歷史數(shù)據(jù)與經(jīng)濟分析來決定投資者所考慮資產(chǎn)在相關(guān)持有期間內(nèi)的預(yù)期收益率，確定投資的指導(dǎo)性目標(biāo)。
A.明確投資目標(biāo)和限制因素
B.明確資本市場的期望值
C.明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)
D.確定有效資產(chǎn)組合的邊界
47.( )在預(yù)測過程中的分析難度和預(yù)測的適當(dāng)時間范圍不同，也要求更高的預(yù)測技能，由此得到的預(yù)測結(jié)果在一定程度上也更有價值。
A.歷史數(shù)據(jù)法 B.情景綜合分析法
C.截面分析法 D情景局布綜合分析法
48.一般情況下假設(shè)投資者是( )，則投資的風(fēng)險和收益之間存在的正相關(guān)關(guān)系，形成無差異曲線
A.風(fēng)險厭惡 B.風(fēng)險偏好
C.風(fēng)險中性 D.其他
49.對股票( )是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的流動性，而股票投資回報往往和它的流動性存在一定關(guān)系的角度進行考慮的。
A.按公司規(guī)模分類
B.按股票價格行為的分類
C.按公司成長性分類
D.按股票數(shù)量行為的分類
50.( )是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。
A.消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用
B.積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用
C.混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用
D.獨立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用
51.預(yù)測某一類股票前景良好，那么就增加它在投資組合中的權(quán)重，且一般高于它在標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)中的權(quán)重;如果某類股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權(quán)()。
A.消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用
B.積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用
C.混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用
D.獨立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用
52.( )是以某一時點的股價作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)上升的幅度達到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票;而如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)下跌幅度達到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。
A.簡單過濾器規(guī)則 B.移動平均法
C.上漲和下跌線 D.相對強弱理論
53.( )是通過計算投資組合在不同時期的所有現(xiàn)金流，然后計算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場價值的利率，即投資組合內(nèi)部收益率。
A.加權(quán)平均投資組合收益率
B.投資組合內(nèi)部收益率
C.現(xiàn)實復(fù)利收益率
D.到期收益率
54.( )中最被廣泛接受的是流動性偏好理論。它認(rèn)為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠期利率超過未來短期利率的預(yù)期，即遠期利率包括了預(yù)期的未來利率與流動溢價。
A.完全預(yù)期理論 B.有偏預(yù)期理論
C.市場分割理論 D.優(yōu)先置產(chǎn)理論
55.( )認(rèn)為，在一定的期限范圍內(nèi)，資金供求的失衡將引導(dǎo)借款人與貸款人趨向于對自己有利的期限，因而需要能明確反映對價格或再投資風(fēng)險厭惡程度的合適的風(fēng)險補償，而只有所有投資者都打算在近期賣掉其投資，并且所有借款人都急于借到長期債務(wù)時，風(fēng)險補貼才必然隨期限增長而增加。
A.完全預(yù)期理論 B.集中偏好理論
C.市場分割理論 D.優(yōu)先置產(chǎn)理論
56.經(jīng)營風(fēng)險被分為外部經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險，( )。外部經(jīng)營風(fēng)險則與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境)相聯(lián)系。
A.再投資風(fēng)險 B.流動性風(fēng)險
C.外部經(jīng)營風(fēng)險 D.內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險
57.( )反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。
A.算術(shù)平均收益率 B.平均收益率
C.時間加權(quán)收益率 D.幾何平均收益率
58.( )一般可以用作對平均收益率的無偏估計，因此它更多地被用來對將來收益率的估計。
A.算術(shù)平均收益率 B.平均收益率
C.時間加權(quán)收益率 D.幾何平均收益率
59.根據(jù)SML線，那些位于SML線之上的基金的特雷諾指數(shù)大于SML線的斜率Tm=，因而表現(xiàn)要( )市場組合
A.劣于 B.優(yōu)于
C.等于 D. 先優(yōu)于后等于
60.當(dāng)投資者不僅僅投資于無風(fēng)險證券和單一基金組合，所要評價的投資組合僅僅是該投資者全部投資的一個組成部分時，就會比較關(guān)注該組合的市場風(fēng)險，在這種情況下，β會被認(rèn)為是適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險度量指標(biāo)，從而對基金績效衡量的適宜指標(biāo)就應(yīng)該是()。
A.特雷諾指數(shù) B.夏普指數(shù)
C.阿爾法指數(shù) D.詹森指數(shù)
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