2013年基金從業資格考試模擬題1
發布時間：2012-11-10 共1頁
多選題
債券基金的主要投資風險包括( )。
A.匯率風險
B.信用風險
C.提前贖回風險
D.通貨膨脹風險
【正確答案】B，C，D
多選題
適合入選收入型組合的證券有( )。
A.低派息低風險普通股
C.優先股
B.附息債券
D.避稅債券
【正確答案】B，C，D
【參考解析】收入性證券考慮穩定的收益，因此優先股、附息債券和避稅債券是比較理想的手段。
多選題
基金管理公司的風險包括投資風險業務運作風險戰略風險( )等。
A.監察風險
B.信托風險
C.市場風險
D.流動性風險
【正確答案】A，B，C，D
【參考解析】基金管理公司的風險包括：監察風險、信托風險、市場風險和流動性風險。
多選題
基金銷售活動監管所關注的內容主要涉及( )。
A.銷售的基金產品是否經過核準
B.銷售主體是否具備相應資格
C.基金銷售過程中是否遵循適用性原則
D.基金宣傳推介材料的制作、分發和發布是否合規，是否充分揭示相關投資風險
【正確答案】A，B，C，D
多選題
以下關于債券風險說法正確的是( )。
A.由于市場利率是用以計算債券現值折現率的一個組成部分，所有證券價格趨于與利率水平變化正向運動
B.在利率走低時，再投資收益率就會降低，再投資的風險加大
C.內部經營風險通過公司的運營效率得到體現
D.未預期的通貨膨脹使債券投資的收益率產生波動，在通貨膨脹加速的情況下，將使債券投資者的實際收益率降低
【正確答案】B，C，D
多選題
在我國，( )可以向中國證監會申請基金代銷業務資格，從事基金的代銷業務。
A.商業銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機構
D.專業基金銷售機構
【正確答案】A，B，C，D
多選題
下面對基金管理公司內部控制系統一般包括層次的敘述，正確的是( )。
A.員工自律
B.部門各級主管的檢查監督
C.公司總經理及其領導的監察稽核部對各部門和各項業務的監督控制
D.董事會領導下的審計委員會和督察員的檢查、監督、控制和指導
【正確答案】A，B，C，D
多選題
下列不列入基金費用的有( )。
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失
B.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發畢的費用
C.基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用
D.基金份額持有人大會費用
【正確答案】A，B，C
多選題
關于贖回款項的支付，下列說法正確的是( )。
A.投資者贖回申請成交后，基金管理人應通過銷售機構按規定向投資者支付贖回款項
B.對一般基金而言，基金管理人應當在自受理基金投資者有效贖回申請之日起7個工作日內支付贖回款項
C.對QDII基金而言，投資者贖回申請成功后，基金管理人將在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過7個工作日內支付贖回款項
D.在發生巨額贖回時，款項的支付辦法按基金合同有關規定處理
【正確答案】A，B，D
