期貨經紀公司管理辦法(一)
發布時間：2010-01-19 共1頁
第一章 總 則
第一條 為加強對期貨經紀公司的監督管理，保護期貨投資者的合法權益，促進期貨市場健康發展，根據《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內注冊的期貨經紀公司，適用本辦法。
第三條 中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)依法對期貨經紀公司進行監督管理。
中國證監會派駐各地的證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處(以下簡稱“中國證監會派出機構”)依照本辦法和中國證監會的授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監督管理。
第四條 期貨經紀公司應當加入中國期貨業協會。
中國期貨業協會依照本辦法和中國證監會的授權對期貨經紀公司進行自律性管理。
第二章 設立、變更與終止
第五條 設立期貨經紀公司，除應當符合《期貨交易管理暫行條例》規定的條件外，還應當符合以下要求：
(一)有具備任職資格的高級管理人員;
(二)有符合現代企業制度的法人治理結構;
(三)中國證監會規定的其他條件。
第六條 期貨經紀公司可以申請經營下列期貨業務：
(一)期貨經紀業務;
(二)期貨咨詢、培訓業務;
(三)經中國證監會批準的其他業務。
第七條 期貨經紀公司根據業務需要可以申請設立營業部、分公司以及中國證監會許可的其他分支機構。
期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備下列條件：
(一)申請人前一年度沒有重大違法違規記錄;
(二)擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格;
(三)期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度;
(四)擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施;
(五)中國證監會根據審慎監管原則要求的其他條件。
期貨經紀公司分公司等其他分支機構的管理辦法，由中國證監會另行規定。
第八條 期貨經紀公司不得以“代表處”、“辦事處”等名義變相設立營業部;不得以合資、合作、聯營方式設立營業部;不得承包、出租營業部。
第九條 期貨經紀公司的設立、合并與分立，由中國證監會派出機構初審，報中國證監會審批。
期貨經紀公司營業部的設立，由營業部擬設立地中國證監會派出機構核準，報中國證監會備案。
第十條 期貨經紀公司有《期貨交易管理暫行條例》第二十六條第(一)、(二)、(四)、(五)、(六)項變更事項，以及變更持有期貨經紀公司10%以上股權或者擁有實際控制權的股東的，由中國證監會派出機構核準，報中國證監會備案。但變更持有期貨經紀公司10%以上股權或者擁有實際控制權的股東，該股東資格應當事先經中國證監會核準。
第十一條 期貨經紀公司有下列變更事項之一的，在變更發生后10個工作日內應當向中國證監會派出機構備案：
(一)修改章程;
(二)變更10%以下股權;
(三)中國證監會規定的其他變更事項。
對于上述變更有不符合法律、法規、規章、政策規定的情形，中國證監會派出機構有權要求期貨經紀公司糾正。
第十二條 期貨經紀公司解散的，應當依法成立清算組，進行清算。清算組在清算期間負責制定清算方案，清理財產，編制資產負債表和財產清單，處理債權債務，清結納稅事宜以及處置剩余財產。
中國證監會派出機構應當監督清算組處理投資者持倉和保證金。
