期貨從業資格考試法律法規歷年真題(1)
發布時間：2011-10-22 共1頁
| 試卷名稱 | 試題數 | 總分 | 預覽 | 在線考試 |
|---|---|---|---|---|
| 2008年10月份期貨考試基礎知識真題八 | 30題 | 60.0分 | 預覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎知識真題七 | 20題 | 40.0分 | 預覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎知識真題六 | 20題 | 40.0分 | 預覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎知識考試真題五 | 20題 | 40.0分 | 預覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎知識考試真題四 | 20題 | 40.0分 | 預覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎知識考試真題三 | 20題 | 40.0分 | 預覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎知識考試真題二 | 20題 | 40.0分 | 預覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎知識考試真題一 | 20題 | 40.0分 | 預覽 | 在線考試 |
單選題
題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司（ ）。
A: 不承擔責任B: 承擔次要賠償責任C: 承擔主要賠償責任，最高不超過80%D: 全部承擔賠償責任
參考答案[D]2.題干: 《期貨從業人員執業行為準則》自（）施行。A: 2003年7月1日B: 2003年7月10日C: 2003年6月31日D: 2003年7月31日
參考答案[A]
3.題干: 中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行（ ）制度。
A: 配額B: 依法征稅C: 許可證D: 審核
參考答案[C]
4.題干: 期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（ ）。
A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年
參考答案[B]
5.題干: （ ）對期貨市場實行集中統一的監督管理。
A: 中國期貨業協會B: 中國證監會C: 中國證券業協會D: 期貨交易所
參考答案[B]
6.題干: 期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。
A: 與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書B: 任用不具備資格的期貨從業人員
C: 挪用客戶保證金D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案[B]
7.題干: 期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。
A: 營業期限屆滿，股東大會決定不再延續B: 股東大會決定解散
C: 破產D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.題干: 直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（ ）。
A: 自然人B: 國有企業C: 投機客戶D: 期貨交易所會員
參考答案[D]
9.題干: 期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。
A: 客戶代表B: 公司的交易部經理C: 公司的運作部經理D: 出市代表
參考答案[D]
10.題干: 我國的期貨交易必須在（ ）內進行。
A: 期貨交易所B: 商品交易市場C: 商品產地D: 買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
11.題干: 我國期貨交易所會員必須是（ ）。
A: 自然人B: 事業單位C: 境內企業法人D: 境外企業法人
參考答案[C]
12.題干: 對期貨交易所、期貨經紀公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨業務中的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。A: 國家工商行政管理局B: 中國證監會C: 中國人民銀行D: 中國期貨業協會
參考答案[B]
13.題干: 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行（ ）管理。
A: 監督B: 自律C: 市場D: 計劃
參考答案[B]
14.題干: 在我國，有三分之一以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（ ）。
A: 理事會B: 董事會C: 會員大會D: 職工代表大會
參考答案[C]
15.題干: 在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。
A: 董事會B: 理事會C: 總經理D: 理事長
參考答案[B]
16.題干: 《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易所會員大會由（ ）主持。
A: 中國證監會B: 理事長C: 總經理D: 會員代表
參考答案[B]
17.題干: 投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經紀公司提出書面異議。
A: 交易完成15日 B: 交易完成30日C: 收到結算報告的當天D: 期貨經紀合同約定的時間
參考答案[D
18.題干: 期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內向中國證監會派出機構報告并說明原因。
A: 3天B: 3個工作日C: 一周D: 一個月
參考答案[B]
19.題干: 中國證監會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司進行專項審計或稽核，發生的費用由（ ）支付。A: 期貨經紀公司B: 中國證監會派出機構C: 中國證監會D: 期貨經紀公司股東
參考答案[C]
20.題干: 期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或保證，情節嚴重的，由中國期貨業協會（ ）。A: 暫停從業人員資格6個月至12個月
B: 撤消期貨從業人員資格并在2年內拒絕受理其從業人員資格申請
C: 撤消期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請D: 公開通報批評
參考答案[C]
21.題干: 我國《期貨從業人員執業行為準則》自（ ）起施行。A: 2003年7月1日B: 2003年9月1日
C: 2003年10月1日D: 2004年1月1日
參考答案[A]
22.題干: 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。
A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章
C: 《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》D: 人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
23.題干: 中國證監會派出機構對申請期貨經紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（ ）。
A: 錄音記錄B: 錄像記錄C: 書面記錄D: 五人以上參與
參考答案[C]
24.題干: 持境外期貨業務許可證的企業根據生產、經營計劃制定的本企業的套期保值計劃，須報（ ）備案。A: 中國證監會B: 上級主管部門C: 期貨交易所D: 國務院
參考答案[A]
25.題干: 每年年初，持境外期貨業務許可證的企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到（ ）辦理登記手續。A: 國務院B: 上級主管部門C: 中國期貨業協會D: 國家外匯管理局
參考答案[D]
26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業務企業開據《企業期貨業務年度風險額度登記確認函》的部門是（ ）。A: 中國證監會B: 國家商務部C: 該企業開立相關帳戶的銀行D: 國家外匯管理局
參考答案[D]
27.題干: 投資者申請套期保值頭寸，應當按照期貨交易所的相關規定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由（ ）承擔責任。A: 投資者所在的經紀公司
B: 投資者C: 投資者和所在的經紀公司共同D: 期貨交易所
參考答案[B]
28.題干: 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（ ）位具有期貨，證券,基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A: 3B: 2C: 5D: 1
參考答案[B]
29.題干: 期貨經紀公司（ ），是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。
A: 內部控制制度 B: 內部控制文本制度C: 內部監督體系 D: 內部控制模式
參考答案[A]
30.題干: 根據《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》，期貨經紀公司機構和崗位的設置在確保崗位（ ）的前提下應力求精簡，盡量減少經營運作成本。
A: 相互制約 B: 相對獨立C: 齊全完備D: 分工負責
參考答案[B]
31.題干: 《期貨從業人員執業行為準則》是（ ）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。
A: 中國期貨業協會B: 中國證監會派出機構C: 中國證監會期貨部D: 期貨交易所
參考答案[A]
32.題干: （ ）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。
A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》B: 《期貨從業人員執業行為準則》C: 《期貨從業人員行為規范》D: 《期貨從業人員經紀業務規范》
參考答案[B]
33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。A: 期貨交易所規定的保證金比例B: 期貨經紀公司規定的保證金比例C: 客戶實際交納的保證金D: 中國證監會規定的保證金比例
參考答案[A]
34.題干: 期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員執業行為準則》行為的，由（）進行處理。
A: 所在地期貨交易所B: 期貨業協會C: 所在機構D: 證監會規定的機構
參考答案[C]
35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。
A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十
參考答案[A]
36.題干: 我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后（ ）日內，每一年度結束后（ ）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。
A: 5；10 B: 10；20C: 15；30D: 7；14
參考答案[C]
37.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。
A: 中國期貨業協會B: 本交易所會員大會C: 本交易所理事會D: 中國證監會
參考答案[D]
38.題干: 投資者申請套期保值頭寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。
A: 中國期貨業協會
B: 期貨交易所
C: 中國證監會
D: 期貨交易所會員大會
參考答案[B]
39.
題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。
A: 非盈利企業法人
B: 非盈利民間團體
C: 官方機構
D: 按其章程實行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
40.
題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（ ）。
A: 企業法人
B: 自然人
C: 會員
D: 國有企業
參考答案[C]
41.
題干: 以下期貨經紀公司的分支機構中，被我國法律明令禁止的形式有（ ）。
A: 營業部形式
B: 分公司形式
C: 合作經營的營業部
D: 中國證監會許可的其他分支機構形式
參考答案[C]
42.
題干: 期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（ ）。
A: 服務周到
B: 技能熟練
C: 誠實信用
D: 小心謹慎
參考答案[C]
43.
題干: 下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。
A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B: 高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告
C: 經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案
D: 期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
44.
題干: 期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款（ ）。
A: 1萬以上
B: 3萬以上
C: 1-3萬
D: 3萬以下
參考答案[C]
45.
題干: 境外期貨業務許可證持證企業的境外期貨交易結算單、交易月結單等業務記錄應保存（ ）年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
參考答案[C]
