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期貨基礎(chǔ)部分歷年考試真題及參考答案匯總

發(fā)布時(shí)間：2011-10-22 共4頁

試卷名稱	試題數(shù)	總分	預(yù)覽	在線考試
2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)真題八	30題	60.0分	預(yù)覽	在線考試
2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)真題七	20題	40.0分	預(yù)覽	在線考試
2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)真題六	20題	40.0分	預(yù)覽	在線考試
2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)考試真題五	20題	40.0分	預(yù)覽	在線考試
2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)考試真題四	20題	40.0分	預(yù)覽	在線考試
2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)考試真題三	20題	40.0分	預(yù)覽	在線考試
2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)考試真題二	20題	40.0分	預(yù)覽	在線考試
2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)考試真題一	20題	40.0分	預(yù)覽	在線考試

單選題
1.

題干: 1975年10月，芝加哥期貨交易所上市（）期貨合約，從而成為世界上第一個(gè)推出利率期貨合約的交易所。

A: 政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)抵押憑證

B: 標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨合約

C: 政府債券期貨合約

D: 價(jià)值線綜合指數(shù)期貨合約

參考答案[A]

題干: 期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是（）。

A: 期貨價(jià)格的超前性

B: 占用資金的不同

C: 收益的不同

D: 期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化

參考答案[D]

題干: 1882年，CBOT允許( )，大大增強(qiáng)了期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性。

A: 會(huì)員入場(chǎng)交易

B: 全權(quán)會(huì)員代理非會(huì)員交易

C: 結(jié)算公司介入

D: 以對(duì)沖方式免除履約責(zé)任

參考答案[D]

題干: 國(guó)際上最早的金屬期貨交易所是（）。

A: 倫敦國(guó)際金融交易所（LIFFE）

B: 倫敦金屬交易所（LME）

C: 紐約商品交易所（COMEX）

D: 東京工業(yè)品交易所（TOCOM）

參考答案[B]

題干: 期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用是( )。

A: 有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

B: 利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)

C: 促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展

D: 為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

參考答案[B]

題干: 以下說法不正確的是（）。

A: 通過期貨交易形成的價(jià)格具有周期性

B: 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來說是不可避免的

C: 套期保值的目的是為了規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D: 因?yàn)閰⑴c者眾多、透明度高，期貨市場(chǎng)具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能

參考答案[A]

題干: 期貨交易中套期保值的作用是（）。

A: 消除風(fēng)險(xiǎn)

B: 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

C: 發(fā)現(xiàn)價(jià)格

D: 交割實(shí)物

參考答案[B]

題干: 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的（）方式免除合約履約義務(wù)。

A: 實(shí)物交割

B: 現(xiàn)金結(jié)算交割

C: 對(duì)沖平倉

D: 套利投機(jī)

參考答案[C]

題干: 現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是( )。

A: 高度組織化和規(guī)范化的服務(wù)組織

B: 期貨交易活動(dòng)必要的參與方

C: 影響期貨價(jià)格形成的關(guān)鍵組織

D: 期貨合約商品的管理者

參考答案[A]

10.

題干: 選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是（）。

A: 政治中心城市

B: 經(jīng)濟(jì)、金融中心城市

C: 沿海港口城市

D: 人口稠密城市

參考答案[B]

11.

題干: 下列機(jī)構(gòu)中，（）不屬于會(huì)員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。

A: 會(huì)員大會(huì)

B: 董事會(huì)

C: 理事會(huì)

D: 各業(yè)務(wù)管理部門

參考答案[B]

12.

題干: 以下不是期貨交易所職能的是（）。

A: 監(jiān)管指定交割倉庫

B: 發(fā)布市場(chǎng)信息

C: 制定期貨交易價(jià)格

D: 制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則

參考答案[C]

13.

題干: 期貨合約是指由（）統(tǒng)一制定的,規(guī)定在將來某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B: 期貨交易所

C: 期貨行業(yè)協(xié)會(huì)

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

參考答案[B]

14.

題干: 最早產(chǎn)生的金融期貨品種是（）。

A: 利率期貨

B: 股指期貨

C: 國(guó)債期貨

D: 外匯期貨

參考答案[D]

15.

題干: 目前我國(guó)某商品交易所大豆期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是（）。

A: 1元/噸

B: 2元/噸

C: 5元/噸

D: 10元/噸

參考答案[A]

16.

題干: 當(dāng)會(huì)員或是客戶某持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量的（）時(shí)，應(yīng)該執(zhí)行大戶報(bào)告制度。

A: 60％

B: 70％

C: 80％

D: 90％

參考答案[C]

17.

題干: 6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉賣出大豆期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為（）。

A: 44600元

B: 22200元

C: 44400元

D: 22300元

參考答案[A]

18.

題干: 以下有關(guān)實(shí)物交割的說法正確的是（）。

A: 期貨市場(chǎng)的實(shí)物交割比率很小，所以實(shí)物交割對(duì)期貨交易的正常運(yùn)行影響不大

B: 實(shí)物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶

C: 實(shí)物交割過程中，買賣雙方直接進(jìn)行有效標(biāo)準(zhǔn)倉單和貨款的交換

D: 標(biāo)準(zhǔn)倉單可以在交易者之間私下轉(zhuǎn)讓

參考答案[B]

19.

題干: （）可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況改變執(zhí)行大戶報(bào)告的持倉界限。

A: 期貨交易所

B: 會(huì)員

C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案[A]

20.

題干: 我國(guó)期貨交易的保證金分為（）和交易保證金。

A: 交易準(zhǔn)備金

B: 交割保證金

C: 交割準(zhǔn)備金

D: 結(jié)算準(zhǔn)備金

參考答案[D]

21.

題干: 某客戶在7月2日買入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手，價(jià)格15050元/噸，該合約當(dāng)天的結(jié)算價(jià)格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日，最高可以按照（）元/噸價(jià)格將該合約賣出。

A: 16500

B: 15450

C: 15750

D: 15650

參考答案[B]

22.

題干: 一節(jié)一價(jià)制的叫價(jià)方式在（）比較普遍。

A: 英國(guó)

B: 美國(guó)

C: 荷蘭

D: 日本

參考答案[D]

23.

題干: 我國(guó)實(shí)物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過了這個(gè)期限的未平倉期貨合約，必須進(jìn)行（）。

A: 實(shí)物交割

B: 對(duì)沖平倉

C: 協(xié)議平倉

D: 票據(jù)交換

參考答案[A]

24.

題干: 上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為15500元/噸，買入價(jià)格為15510元/噸，前一成交價(jià)為15490元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為（）元/噸。

A: 15505

B: 15490

C: 15500

D: 15510

參考答案[C]

25.

題干: 期貨交易中套期保值者的目的是（）。

A: 在未來某一日期獲得或讓渡一定數(shù)量的某種貨物

B: 通過期貨交易規(guī)避現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C: 通過期貨交易從價(jià)格波動(dòng)中獲得風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)

D: 利用不同交割月份期貨合約的差價(jià)進(jìn)行套利

參考答案[B]

26.

題干: 某加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，在大連商品交易所做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，基差為-20元/噸，賣出平倉時(shí)的基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。

A: 盈利3000元

B: 虧損3000元

C: 盈利1500元

D: 虧損1500元

參考答案[A]

27.

題干: 某多頭套期保值者，用七月大豆期貨保值，入市成交價(jià)為2000元/噸；一個(gè)月后，該保值者完成現(xiàn)貨交易，價(jià)格為2060元/噸。同時(shí)將期貨合約以2100元/噸平倉，如果該多頭套保值者正好實(shí)現(xiàn)了完全保護(hù)，則應(yīng)該保值者現(xiàn)貨交易的實(shí)際價(jià)格是( )。

A: ２０４０元／噸

B: ２０６０元／噸

C: １９４０元／噸

D: １９６０元／噸

參考答案[D]

28.

題干: 多頭套期保值者在期貨市場(chǎng)采取多頭部位以對(duì)沖其在現(xiàn)貨市場(chǎng)的空頭部位，他們有可能（）。

A: 正生產(chǎn)現(xiàn)貨商品準(zhǔn)備出售

B: 儲(chǔ)存了實(shí)物商品

C: 現(xiàn)在不需要或現(xiàn)在無法買進(jìn)實(shí)物商品，但需要將來買進(jìn)

D: 沒有足夠的資金購買需要的實(shí)物商品

參考答案[C]

29.

題干: 良楚公司購入500噸小麥，價(jià)格為1300元/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸價(jià)格在鄭州小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個(gè)月后，該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果（其他費(fèi)用忽略）為( )。

A: -50000元

B: 10000元

C: -3000元

D: 20000元

參考答案[B]

30.

題干: 7月1日，大豆現(xiàn)貨價(jià)格為2020元/噸，某加工商對(duì)該價(jià)格比較滿意，希望能以此價(jià)格在一個(gè)月后買進(jìn)200噸大豆。為了避免將來現(xiàn)貨價(jià)格可能上漲，從而提高原材料成本，決定在大連商品交易所進(jìn)行套期保值。7月1日買進(jìn)20手9月份大豆合約，成交價(jià)格2050元/噸。8月1日當(dāng)該加工商在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)大豆的同時(shí)，賣出20手9月大豆合約平倉，成交價(jià)格2060元。請(qǐng)問在不考慮傭金和手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用的情況下，8月1日對(duì)沖平倉時(shí)基差應(yīng)為（）元/噸能使該加工商實(shí)現(xiàn)有凈盈利的套期保值。

A: ＞-30

B: ＜-30

C: ＜30

D: ＞30

參考答案[B]