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單選題五

1．首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（ ）報告。

A．總經(jīng)理

B．股東大會

C．董事會

D．全體客戶

2．投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當（ ）。

A．以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B．同步錄音

C．代投資者填寫書面交易指令單

D．事后得到投資者書面確認

3．期貨公司應當按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。

A．時間優(yōu)先

B．會員等級優(yōu)先

C．交易價格優(yōu)先

D．交易量優(yōu)先

4．期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A．3個工作日

B．5個工作日

C．10個工作日

D．15個工作日

5．期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的（ ）制度。

A．存檔

B．保密

C．及時銷毀

D．備份

6．期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存（ ）。

A．3年

B．5年

C．15年

D．20年

7．客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）。

A．相互混合、統(tǒng)一管理

B．相互獨立、分級管理

C．相互獨立、分別管理

D．相互混合、分級管理

8．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應當（ ）。

A．及時向主管部門報告

B．拒絕為其提供服務

C．及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險

D．仍然聽其指示行事，維護投資者的利益

9．協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（ ）。

A．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

10．根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成（ ）。

A．盜竊罪

B．貪污罪

C．挪用資金罪

D．職務侵占罪
 

答案解析

1．【正確答案】C

　 【答案解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。

2．【正確答案】B

　 【答案解析】《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/p>

3．【正確答案】A

　 【答案解析】《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

4．【正確答案】B

　 【答案解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

5．【正確答案】D

　 【答案解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度。

6．【正確答案】D

　 【答案解析】有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。

7．【正確答案】C

　 【答案解析】《期貨公司管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

8．【正確答案】C

　 【答案解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好。期貨從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險。

9．【正確答案】B

　 【答案解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十一條規(guī)定，協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律處分：(一)警告；(二)公開通報批評；(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。

10．【正確答案】C

　 【答案解析】《刑法》第二百七十二條規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑，本條是對挪用資金罪的規(guī)定。