期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題(5)
發(fā)布時(shí)間：2011-10-22 共1頁
期貨從業(yè)資格考試在線模擬考試 試試你能考幾分
| 試卷名稱 | 試題數(shù) | 總分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
|---|---|---|---|---|
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識真題八 | 30題 | 60.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識真題七 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識真題六 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識考試真題五 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識考試真題四 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識考試真題三 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識考試真題二 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識考試真題一 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
120.
題干: 關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（ ）。
A: 持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制
B: 該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定
C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制
D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會并說明理由
參考答案[AC]
判斷題
121.
題干: 期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。
參考答案[錯誤]
122.
題干: 申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料。
參考答案[錯誤]
123.
題干: 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。
參考答案[錯誤]
124.
題干: 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。
參考答案[正確]
125.
題干: 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。
參考答案[錯誤]
126.
題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。
參考答案[錯誤]
127.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。
參考答案[錯誤]
128.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的，需報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
參考答案[正確]
129.
題干: 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。
參考答案[正確]
130.
題干: 從事期貨交易活動，應(yīng)遵循“三公”和誠實(shí)信用的原則。
參考答案[正確]
131.
題干: 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。
參考答案[錯誤]
132.
題干: 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國證監(jiān)會。
參考答案[錯誤]
133.
題干: 投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。
參考答案[正確]
134.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
參考答案[錯誤]
135.
題干: 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。
參考答案[錯誤]
136.
題干: 申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
參考答案[錯誤]
137.
題干: 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
參考答案[錯誤]
138.
題干: 國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。
參考答案[正確]
139.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。
參考答案[正確]
140.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。
參考答案[正確]
141.
題干: 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。
參考答案[正確]
142.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。
參考答案[正確]
143.
題干: 投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。
參考答案[錯誤]
144.
題干: 各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。
參考答案[錯誤]
145.
題干: 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。
參考答案[錯誤]
146.
題干: 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。
參考答案[錯誤]
147.
題干: 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
參考答案[錯誤]
148.
題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報(bào)。
參考答案[錯誤]
149.
題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。
參考答案[錯誤]
150.
題干: 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。
參考答案[錯誤]
151.
題干: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。
參考答案[錯誤]
152.
題干: 在我國，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。
參考答案[正確]
153.
題干: 期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報(bào)。
參考答案[錯誤]
154.
題干: 一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。
參考答案[正確]
155.
題干: 某具相應(yīng)資格的會計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國證監(jiān)會支付。
參考答案[正確]
156.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。
參考答案[錯誤]
157.
題干: 一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。
參考答案[正確]
158.
題干: 中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。
參考答案[錯誤]
159.
題干: 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。
參考答案[錯誤]
160.
題干: 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。
參考答案[錯誤]
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