1999年期貨從業資格考試考題及答案(二)
發布時間：2011-10-22 共1頁
二、多項選擇題(本題型共20題。從每題的備選答案中選出正確的多個答案，在答題卡相應位置上用2B鉛筆填涂你認為正確的答案代碼。答案寫在試題冊上無效。不答、錯答、漏答均不得，分;答案正確的，每題得1分。本題型共20分)。
1.某股份公司(下稱“A公司”)擬由B企業、C公司、D公司、E研究所和F企業共同發起設立，并發行股票及在證券交易所上市。A公司籌委會擬在公司董事會中設立獨立董事。根據有關規定，下列選項中，不得在A公司擔任獨立董事的有：( )。
A.E研究所的所長 B.A公司總經理之子
C.參與《獨立審計準則》起草工作的某大學教授 D.財政部財產評估司的處長
答案：A.B.D.
依據：《公司法》第五十八條《法規選編》(上冊)第14頁，《上市公司章程指引》第一百一十二條《法規選編》(下冊)第27頁。
2.根據有關規定，下列選項中，股份有限公司可以進行的投資活動有：(
A.設立全資子公司 B.兼并某國有企業，并將其改制成為所屬分公司
C.設立股份合作制企業 D.受讓某有限責任公司股權，并予以控股
答案：B.D.
依據：《公司登記管理若干問題的規定》第十四條《法規選編》(下冊)第99頁。
3.根據國家有關部門發布的關于上市公司資產評估確認工作的有關規定，下列選項中，必須報財政部確認資產評估結果的有：( )。
A.對中央直屬的國有企業以實物資產收購上市公司股權而出具的資產評估結果
B，對地方直屬的國有企業作為上市公司的股東以實物資產認購上市公司配售的膠份而出具的資產評估結果
C.對無主管部門的含有國有股的上市公司與其他上市公司合并而出具的資產評估結果
D.對中央直屬的國有獨資公司經批準發行可轉換公司債券而出具的資產評估結果
答案：A.B.C.D.
依據：《關于上市公司資產評估確認工作的具體規定》一《法規選編》(下冊)第141一142頁。
4.根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，下列選項中，屬于證券交易所職能的有：( )。
A.提供證券交易的場所和設施 B.制定證券集中競價交易規則
C.設立證券登記結算機構 D.監督上市公司披露信息
答案：A，B.D.
依據：《證券法》第九十八條、第一百一十條、第一百一十三條、第一百四十六條、第一百四十九條《法規選編》(上冊)第66頁、第68頁、第73頁。
5.根據有關規定，證券交易所、證券登記結算機構的總經理離任時，交易所理事會可以聘請下列單位進行總經理離任審計：( )。
A.國家審計署 B.地方審計局
C.具有從事證券相關業務資格的會計師事務所 D，國務院稽察特派員
答案：B.C.
依據：《證券交易所管理辦法》第七十九條《法規選編》(下冊)第358頁。
6.根據有關規定，下列選項中，證券交易所應當就市場內證券成交情況編制的報表有：( )。
A.日報表 B.周報表 C.月報表 D.年報表
答案：A.B.c.D.
依據：《證券交易所管理辦法》第三十二條《法規選編》(下冊)第349頁。
7.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設立風險基金：( )。
A.交易費用 B.交易結算資金 C.會員費 D.席位費
答案：A.C.D.
依據：《證券法》第一百一十一條《法規選編》(上冊)第68頁。
8.根據《中華人民共和國證券法》的規定，國務院證券監督管理機構工作人員在查處違法行為時，有權采取下列措施：( )。
a.對有關證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料予以封存
B.對有證據證明有轉移或隱匿違法資金、證券跡象的，對其資金賬戶、證券賬戶予以凍結
C.要求當事人對其與被調查事件有關的事項作出說明
D.進入違法行為發生場所調查取證
答案：A.C.D.
依據：《證券法》第一百六十八條《法規選編》(上冊)第77頁。
9.根據《關于劃分企業登記注冊類型的規定》，下列選項中，不屬于國有企業類型的有：( )。
A.由國有單位出資，并按《中華人民共和國企業法人登記管理條例>的規定登記注冊為集體性質的某勞動服務廠
B.由國家紡織工業局直屬管理，企業全部資產歸國家所有，并按《中華人民共和國企業法人登記管理條例>的規定登記注冊的某紡織機械廠
C.由某市國有資產管理公司單獨投資，并按《中華人民共和國公司登記管理條例》的規定登記注冊的某國有獨資公司
D.由某國有獨資公司控股，并按<中華人民共和國公司登記管理條例>的規定登記注冊的某股份有限公司
答案：A.C.D.
依據：《關于劃分企業登記注冊類型的規定》第三條、第四條、第七條、第八條《法規選編》(下冊)第92?/FONT>93頁。
10.根據有關規定，下列選項中，哪些是應當在企業債券上市公告書中說明的事項：( )。
A.發行人的重大訴訟 B.發行人近3年經審計的財務報表
C.重要合同 D.擔保人的財務資料
答案：A.B.C.D.
依據：《關于規范企業債券在證券交易所上市交易等有關問題的通知》二(二)(七)《法規選編》(下冊)第570頁，《公開發行股票信息披露的內容與格式準則第七號上市公告書內容與格式》十一《法規選編》(下冊)第296?/FONT>297頁。
