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一、多項(xiàng)選擇題

1．下列情況屬于期貨公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)的是( )。［2010年3月真題］

A．期貨價(jià)格波動(dòng)幅度巨大，使得虧損一方難以退出，客戶出現(xiàn)爆倉風(fēng)險(xiǎn)，給期貨公司造成損失
B．期貨公司不能如期滿足客戶提取保證金而導(dǎo)致的資金風(fēng)險(xiǎn)
C．期貨公司不能如期償還流動(dòng)性負(fù)債而導(dǎo)致的資金風(fēng)險(xiǎn)
D．期貨公司在期貨代理業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)上因操作失誤和管理不善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:ABCD　解題思路：期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)有：①市場風(fēng)險(xiǎn)，期貨價(jià)格波動(dòng)幅度大，行情表現(xiàn)為連續(xù)漲或跌停板時(shí)，虧損一方難以退出，客戶出現(xiàn)爆倉風(fēng)險(xiǎn)，這就會(huì)給期貨公司造成損失；②操作風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)為期貨公司在期貨代理業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)上因操作失誤和管理不善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；③流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)為期貨公司不能如期滿足客戶提取保證金或不能如期償還流動(dòng)性負(fù)債而導(dǎo)致的資金風(fēng)險(xiǎn)；④客戶信用風(fēng)險(xiǎn)，在代理客戶進(jìn)行交易時(shí)，如遇客戶無法履約或不履約，期貨公司將代為履約；⑤技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；⑥法律風(fēng)險(xiǎn)；⑦道德風(fēng)險(xiǎn)。

2．關(guān)于期貨價(jià)格變動(dòng)率說法正確的是( )。［2010年3月真題］

A．其值越小，期貨市場風(fēng)險(xiǎn)就越大
B．其值越小，期貨市場風(fēng)險(xiǎn)就越小
C．其值越大，期貨價(jià)格非理性波動(dòng)的可能性就越大
D．其值越大，期貨價(jià)格非理性波動(dòng)的可能性就越

正確答案:BC　解題思路：期貨價(jià)格變動(dòng)率=

，反映當(dāng)前前N日期貨價(jià)格的平均價(jià)價(jià)格對(duì)N天市場平均價(jià)格的偏離程度。其值越大，期貨市場風(fēng)險(xiǎn)就越大，同時(shí)，期貨價(jià)格非理性波動(dòng)的可能性也越大。一旦發(fā)現(xiàn)上述指標(biāo)發(fā)生異動(dòng)，應(yīng)立即查明原因，采取相應(yīng)措施，予以控制與排解。

3．從風(fēng)險(xiǎn)來源劃分，期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)包括( )。［2010年3月真題］

A．市場風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．信用風(fēng)險(xiǎn)
D．法律風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:ABCD　解題思路：按照風(fēng)險(xiǎn)來源的不同，期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)可分為市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)。其中，信用風(fēng)險(xiǎn)是指由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；操作風(fēng)險(xiǎn)是指期貨公司或投資者在交易過程中因操作不當(dāng)或內(nèi)部控制制度的缺陷或信息系統(tǒng)故障而導(dǎo)致意外損失的可能性。

4．我國期貨市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系通過( )對(duì)期貨市場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。［2010年3月真題］

A．立法管理
B．行政管理
C．行業(yè)自律管理
D．稅收管理

正確答案:ABC　解題思路：我國期貨市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系主要包括期貨市場相關(guān)法律法規(guī)與自律規(guī)則（立法管理）、期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)（行政管理）、期貨自律機(jī)構(gòu)（行業(yè)自律管理）。

5．2007年4月15日，國務(wù)院頒布實(shí)施《期貨交易管理?xiàng)l例》，與原《暫行條例》相比，擴(kuò)大了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，在所有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上增加了( )業(yè)務(wù)。［2010年9月真題］

A．期貨投資咨詢
B．自營交易
C．境外套保
D．境外期貨經(jīng)紀(jì)

正確答案:AD　解題思路：修訂后的《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)《暫行條例》作了重要修改：①擴(kuò)大了適用范圍；②對(duì)交易結(jié)算制度進(jìn)行了創(chuàng)新；③適當(dāng)擴(kuò)大了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，在原有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上增加了境外期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)；④強(qiáng)化對(duì)期貨公司監(jiān)管的基礎(chǔ)制度建設(shè)；⑤強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管職能；⑥加強(qiáng)自律管理；⑦規(guī)定了變相期貨的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

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期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題（2010年）4

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