期貨從業(yè)資格考試基礎知識歷年試題（2010年）4
發(fā)布時間：2012-05-21 共1頁
2010年歷年真題(多項選擇題2)
| 一、多項選擇題 |
| 1．下列情況屬于期貨公司面臨的主要風險的是( )。［2010年3月真題］ |
| 正確答案:ABCD 解題思路：期貨公司的主要風險有：①市場風險，期貨價格波動幅度大，行情表現為連續(xù)漲或跌停板時，虧損一方難以退出，客戶出現爆倉風險，這就會給期貨公司造成損失；②操作風險，表現為期貨公司在期貨代理業(yè)務各環(huán)節(jié)上因操作失誤和管理不善而產生的風險；③流動性風險，表現為期貨公司不能如期滿足客戶提取保證金或不能如期償還流動性負債而導致的資金風險；④客戶信用風險，在代理客戶進行交易時，如遇客戶無法履約或不履約，期貨公司將代為履約；⑤技術風險；⑥法律風險；⑦道德風險。 |
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| 2．關于期貨價格變動率說法正確的是( )。［2010年3月真題］ |
正確答案:BC 解題思路：期貨價格變動率= ，反映當前前N日期貨價格的平均價價格對N天市場平均價格的偏離程度。其值越大，期貨市場風險就越大，同時，期貨價格非理性波動的可能性也越大。一旦發(fā)現上述指標發(fā)生異動，應立即查明原因，采取相應措施，予以控制與排解。 |
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| 3．從風險來源劃分，期貨市場的風險包括( )。［2010年3月真題］ |
| 正確答案:ABCD 解題思路：按照風險來源的不同，期貨市場的風險可分為市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險與法律風險。其中，信用風險是指由于交易對手不履行履約責任而導致的風險；操作風險是指期貨公司或投資者在交易過程中因操作不當或內部控制制度的缺陷或信息系統(tǒng)故障而導致意外損失的可能性。 |
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| 4．我國期貨市場風險監(jiān)管體系通過( )對期貨市場進行風險管理。［2010年3月真題］ |
| 正確答案:ABC 解題思路：我國期貨市場風險監(jiān)管體系主要包括期貨市場相關法律法規(guī)與自律規(guī)則（立法管理）、期貨監(jiān)管機構（行政管理）、期貨自律機構（行業(yè)自律管理）。 |
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| 5．2007年4月15日，國務院頒布實施《期貨交易管理條例》，與原《暫行條例》相比，擴大了期貨公司的業(yè)務范圍，在所有經紀業(yè)務的基礎上增加了( )業(yè)務。［2010年9月真題］ |
| 正確答案:AD 解題思路：修訂后的《期貨交易管理條例》對《暫行條例》作了重要修改：①擴大了適用范圍；②對交易結算制度進行了創(chuàng)新；③適當擴大了期貨公司的業(yè)務范圍，在原有經紀業(yè)務的基礎上增加了境外期貨經紀和期貨投資咨詢業(yè)務；④強化對期貨公司監(jiān)管的基礎制度建設；⑤強化證監(jiān)會期貨監(jiān)管職能；⑥加強自律管理；⑦規(guī)定了變相期貨的具體認定標準。 |
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