期貨從業資格考試期貨法律法規歷年試題
發布時間：2012-05-21 共1頁
期貨考試法律法規考試真題
一、單項選擇題
1．中國證監會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經紀公司進行專項審計或稽核，發生的費用由（ ）支付。
A．期貨經紀公司
B．中國證監會派出機構
C．中國證監會
D．期貨經紀公司股東
正確答案:C
2．在我國，有三分之一以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（ ）。
A．理事會
B．董事會
C．會員大會
D．職工代表大會
正確答案:C
3．期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。
A．身份證復印件并加蓋推薦公司**
B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司**
C．《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D．人事部門的鑒定材料
正確答案:D
4．中國證監會派出機構對申請期貨經紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（ ）。
A．錄音記錄
B．錄像記錄
C．書面記錄
D．五人以上參與
正確答案:C
5．非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規定的（ ）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。
A．無權代理
B．職務代理
C．越權代理
D．表見代理
正確答案:D
二、多項選擇題
6．期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（ ）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
A．高于客戶指令價格賣出
B．高于客戶指令價格買入
C．低于客戶指令價格賣出
D．低于客戶指令價格買入
正確答案:AD
7．汪某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S& P500指數期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）。
A．認定合同無效
B．公司承擔15萬元虧損
C．汪某承擔15萬元虧損
D．汪某承擔30萬元虧損
正確答案:AD
8．某企業經批準從事境外期貨套期保值業務，以下說法正確的是（ ）。
A．其與期貨業務相關的境內外匯專戶只限開立1個
B．其與期貨業務相關的境外帳戶只限開立1個
C．其與期貨業務相關的境內外匯專戶戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握
D．其與期貨業務相關的境外帳戶戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握
正確答案:AD
9．在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。
A．出具虛假倉單
B．違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫
C．泄露與期貨交易有關的商業秘密
D．參與期貨交易
正確答案:ABCD
10．關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。
A．經紀公司不得混碼交易
B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果
C．期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案
D．經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼
正確答案:ABC
三、判斷是非題
11．期貨經紀公司財務部門負責人的任職資格由中國證監會派出機構比照期貨經紀公司總經理、副總經理的任職條件和有關程序予以核準。
A．對
B．錯
正確答案:A
12．在我國，設立期貨交易所必須經過中國證監會的批準。
A．對
B．錯
正確答案:A
13．期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。
A．對
B．錯
正確答案:B
14．期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。
A．對
B．錯
正確答案:B
15．某具相應資格的會計師事務所應證監會派出機構聘請，對某經紀公司進行專項稽核。所發生的費用由中國證監會支付。
A．對
B．錯
正確答案:A
