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一、單項選擇題 

1．證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的(   )制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。［2010年5月真題］ 

A．協助開戶

B．風險控制

C．業務隔離

D．內部控制 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十九條第一款規定，證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。 

 

2．證券公司開展期貨介紹業務，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的（因證券公司發債提供的反擔保除外）(   )。［2010年9月真題］ 

A．25%

B．50%

C．10%

D．100% 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條規定，本辦法第五條第一項所稱風險控制指標標準是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的1500/0；（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外；（四）凈資本不低于凈資產的70%。中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。 

 

3．證券公司從事介紹業務過程中發生重大事項的，應當在(   )個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。［2010年9月真題］ 

A．5

B．3

C．2

D．1 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十六條規定，證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。 

 

4．期貨投資者保障基金按照(   )的原則籌集。［2010年9月真題］ 

A．強制性和適度性

B．統一性與多層次性相結合

C．效率與公平相結合

D．取之于市場、用之于市場 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規定，保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。 

 

5．(   )定期向期貨投資者保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。［2010年9月真題］ 

A．中國期貨業協會

B．期貨交易所

C．期貨保證金安全存管監控機構

D．中國證監會 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條第二款規定，中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監管報表。