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一、多項選擇題 

1．依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理的主體包括(   )。［2010年9月真題］ 

A．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會 

 

 

 

正確答案:AB　解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第四條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理。相關自律性組織依法對介紹業(yè)務活動實行自律管理。 

 

2．證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的工作人員不得買賣(   )。［2010年6月真題］ 

A．金融期貨合約

B．商品期權(quán)合約

C．金融期權(quán)合約

D．商品期貨合約 

 

 

 

正確答案:AD　解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條第三款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。期貨交易既包括金融期貨交易，也包括商品期貨交易。據(jù)此，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的工作人員不得買賣金融期貨合約和商品期貨合約。 

 

3．證券公司可以接受以下哪幾類期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務？(   )［2010年5月真題］ 

A．本公司控制的期貨公司

B．本公司全資擁有的期貨公司

C．由同一機構(gòu)控制的期貨公司

D．由同一機構(gòu)參股的期貨公司 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。 

 

4．證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務應當制定并有效執(zhí)行的業(yè)務制度包括(   )。［2010年5月真題］ 

A．介紹業(yè)務規(guī)則制度

B．內(nèi)部控制制度

C．結(jié)算制度

D．合規(guī)檢查制度 

 

 

 

正確答案:ABD　解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定，證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。 

 

5．證券公司與期貨公司(   )中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，雙方應當按規(guī)定報各自所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。［2010年9月真題］ 

A．協(xié)商

B．終止

C．變更

D．簽訂 

 

 

 

正確答案:BCD　解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。