期貨從業資格考試期貨法律法規歷年試題(2010年）四
發布時間：2012-05-21 共1頁
2010年歷年真題(多項選擇題2)
一、多項選擇題
1．在股指期貨投資者適當性制度中，關于法人投資者特殊操作要求的描述，下列正確的有( )。［2010年5月真題］
A．特殊法人投資者申請開戶，應當提供相關監管機構、主管機構的批準證明文件
B．一般法人投資者提供的加蓋公章的決策機制應包括決策的主體與決策程序
C．一般法人投資者提供的加蓋公章的操作流程應明確業務環節、崗位職責以及相應的制衡機制
D．對于一般法人投資者，期貨公司應當要求其提供加蓋公章的最近3年的資產負債表
正確答案:ABC 解題思路：《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第十七條至第十九條規定，一般法人投資者申請開戶，凈資產應當不低于人民幣100萬元。投資者應當提供加蓋公章的上一年度資產負債表或者距申請開戶日期不超過3個月的月度資產負債表作為凈資產證明。一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應當包括決策的主體與決策程序，操作流程應當明確業務環節、崗位職責以及相應的制衡機制。特殊法人投資者申請開戶，應當提供相關監管機構、主管機關的批準文件或者證明文件。
2．在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者的投資經歷進行評估，下列描述正確的有( )。［2010年6月真題］
A．投資者應當提供近期加蓋相關證券營業部專用章的股票對賬單作為證券交易經歷證明
B．投資者應當提供近期加蓋相關期貨公司結算專用章的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經歷證明
C．期貨公司應當根據投資者的交易和風控等情況對其投資經歷進行評分
D．投資者投資經歷包括商品期貨交易經歷與證券交易經歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經歷得分
正確答案:CD 解題思路：《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第二十八條至第三十一條規定，投資者投資經歷包括商品期貨交易經歷與證券交易經歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經歷得分。期貨公司會員應當根據投資者的交易和風險控制等情況對其投資經歷進行評分。投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內的商品期貨交易結算單，作為商品期貨交易經歷證明。投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近3年內的股票對賬單作為證券交易經歷證明。
3．在股指期貨投資者適當性制度中，關于綜合評估操作要求的概述，下列正確的有( )。［2010年9月真題］
A．綜合評估滿分為100分
B．綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況
C．期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D．期貨公司應當制定綜合評估的實施辦法
正確答案:ABCD 解題思路：《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第二十一條第一款規定，期貨公司會員應當按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當性綜合評估的實施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。該指引第二十二條第一款規定，綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。第二十四條規定，期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
4．在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產及收入等財務狀況進行評估，年收入的證明材料包括( )。［2010年5月真題］
A．銀行出具的工資流水單
B．稅務機關出具的收入納稅證明
C．就職單位人事部門或勞資部門出具的收人證明文件
D．房屋產權證
正確答案:AB 解題思路：《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第三十九條規定，投資者提供的本人年收入證明應當為稅務機關出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。第四十二條規定，投資者提供的其他收入證明應當為當前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收人證明文件。
5．按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應當對投資者的( )方面進行綜合評估。［2010年9月真題］
A．財務狀況
B．誠信狀況
C．年齡和學歷
D．相關投資經歷
正確答案:ABD 解題思路：《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第四條第二款規定，期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規定標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
