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一、多項(xiàng)選擇題 

1．在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于法人投資者特殊操作要求的描述，下列正確的有(   )。［2010年5月真題］ 

A．特殊法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件

B．一般法人投資者提供的加蓋公章的決策機(jī)制應(yīng)包括決策的主體與決策程序

C．一般法人投資者提供的加蓋公章的操作流程應(yīng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制

D．對于一般法人投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求其提供加蓋公章的最近3年的資產(chǎn)負(fù)債表 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十七條至第十九條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過3個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。特殊法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。 

 

2．在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者的投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)估，下列描述正確的有(   )。［2010年6月真題］ 

A．投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明

B．投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)控等情況對其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分

D．投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分 

 

 

 

正確答案:CD　解題思路：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第二十八條至第三十一條規(guī)定，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近3年內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。 

 

3．在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于綜合評(píng)估操作要求的概述，下列正確的有(   )。［2010年9月真題］ 

A．綜合評(píng)估滿分為100分

B．綜合評(píng)估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況

C．期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評(píng)估的實(shí)施辦法 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第二十一條第一款規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估的實(shí)施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與股指期貨交易。該指引第二十二條第一款規(guī)定，綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。第二十四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 

 

4．在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，年收入的證明材料包括(   )。［2010年5月真題］ 

A．銀行出具的工資流水單

B．稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

C．就職單位人事部門或勞資部門出具的收人證明文件

D．房屋產(chǎn)權(quán)證 

 

 

 

正確答案:AB　解題思路：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第三十九條規(guī)定，投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。第四十二條規(guī)定，投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收人證明文件。 

 

5．按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應(yīng)當(dāng)對投資者的(   )方面進(jìn)行綜合評(píng)估。［2010年9月真題］ 

A．財(cái)務(wù)狀況

B．誠信狀況

C．年齡和學(xué)歷

D．相關(guān)投資經(jīng)歷 

 

 

 

正確答案:ABD　解題思路：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》第四條第二款規(guī)定，期貨公司會(huì)員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼。