期貨從業資格考試期貨法律法規歷年試題(2010年）五
發布時間：2012-05-21 共1頁
2010年歷年真題(判斷是非題)
一、判斷是非題
1．證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，并承擔基于期貨經紀合同產生的連帶責任。( )［2010年6月真題］
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條第三款規定，證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。
2．證券公司為期貨公司介紹客戶開戶的，應當將客戶的期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案。( )［2010年5月真題］
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。
3．從事介紹業務的證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。( )［2010年6月真題］
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十二條規定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
4．在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應當確認該投資者當日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。( )［2010年9月真題］
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第四條規定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。
5．投資者參與股指期貨的"商品期貨交易經歷"的具體要求是客戶須具備最近3年具有10筆以上商品期貨交易成交記錄。( )［2010年9月真題］
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第十六條規定，投資者商品期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內商品期貨交易結算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。
