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一、判斷是非題 

1．證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，并承擔(dān)基于期貨經(jīng)紀(jì)合同產(chǎn)生的連帶責(zé)任。(   )［2010年6月真題］ 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。 

 

2．證券公司為期貨公司介紹客戶開(kāi)戶的，應(yīng)當(dāng)將客戶的期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。(   )［2010年5月真題］ 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。 

 

3．從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。(   )［2010年6月真題］ 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。 

 

4．在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司為投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者當(dāng)日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。(   )［2010年9月真題］ 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。 

 

5．投資者參與股指期貨的"商品期貨交易經(jīng)歷"的具體要求是客戶須具備最近3年具有10筆以上商品期貨交易成交記錄。(   )［2010年9月真題］ 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十六條規(guī)定，投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近3年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。