期貨從業資格考試期貨法律法規歷年試題(2010年）六
發布時間：2012-05-21 共1頁
2010年歷年真題(綜合題)
一、綜合題
1．某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施( )。［2010年3月真題］
A．對公司高級管理人員進行監管談話
B．責令公司限期整改
C．限制或暫停公司部分期貨業務
D．無需采取監管措施
正確答案:D 解題思路：本案中，流動資產與流動負債的比例高于100%，中國證監會派出機構無需采取監管措施。
2．甲證券公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務，甲證券公司可以提供的服務是( )。［2010年5月真題］
A．提供期貨行情信息
B．利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金
C．協助期貨公司辦理開戶手續
D．協助期貨公司向客戶提示風險
正確答案:ACD 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：（一）協助辦理開戶手續；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
3．某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中錯誤的是( )。［2010年9月真題］
A．擬任職的人員應當取得證監會核準的任職資格
B．公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意
C．應當根據章程的規定進行提名和聘任
D．應當由股東會作出決議
正確答案:D 解題思路：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。
4．2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發現公司有上述問題，下列表述正確的是( )。［2010年9月真題］
A．首席風險官應當向中國期貨業協會報告
B．首席風險官應當向董事會報告
C．首席風險官應當向公司控股股東單位報告
D．首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告
正確答案:BD 解題思路：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十四條第一款規定，首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：（一）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；（二）期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；（三）期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的；（四）期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；（五）股東干預期貨公司正常經營的；（六）中國證監會規定的其他情形。
5．某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施( )。［2010年9月真題］
A．責令有關股東限期轉讓股權
B．限制有關股東行使股東權利
C．限制或暫停部分期貨業務
D．責令公司限期整改
正確答案:D 解題思路：《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；（二）凈資本不得低于客戶權益總額的6010；（三）凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本／營業部家數）不得低于人民幣300萬元；（四）凈資本與凈資產的比例不得低于40%；（五）流動資產與流動負債的比例不得低于100%；（六）負債與凈資產的比例不得高于150%；（七）規定的最低限額的結算準備金要求。第三十四條規定，期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。題中，客戶權益總額的6010為5400萬元，而凈資本為5000萬元，低于客戶權益的6%。
