期貨法律法規歷年考試真題（單選題及答案解析）二
發布時間：2012-11-15 共1頁
21．下列選項中屬于期貨從業人員的是（ ）。
A．期貨公司的打字員
B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業人員
C．為期貨公司提供中間介紹業務的機構中的管理人員和專業人員
D．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員
22．（ ）負責向通過期貨從業資格考試的人員頒發期貨從業資格考試合格證明。
A．期貨業協會
B．中國證監會
C．期貨交易所
D．期貨從業人員所在的期貨公司
23．（ ）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。
A．中國銀監會
B．中國證監會
C．期貨交易所
D．期貨業協會
24．申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有大學（ ）以上學歷。
A．專科
B．本科
C．碩士
D．博士
25．具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬（ ）年。
A．1
B．2
C．3www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
D．5
26．申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。
A．1
B．2
C．3
D．5
27．期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（ ）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。
A．15
B．30
C．45
D．60
28．期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（ ）家公司兼任董事、監事。
A．1
B．2
C．3
D．5
29．期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
A．3
B．5
C．7
D．15
30．期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（ ）元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。
A．3萬
B．5萬
C．10萬
D．15萬
31．期貨交易應當在依法設立的（ ）或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．證券交易所
D．證券公司
32．下列不屬于國務院期貨監督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（ ）。
A．變更法定代表人
B．設立或者終止境內分支機構
C．變更注冊資本
D．變更住所或者營業場所
33．甲期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，甲期貨公司應當首先向客戶出示（ ）。
A．營業執照
B．書面合同
C．責任自負承諾書
D．風險說明書
34．期貨交易應當采用（ ）方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。
A．公開的集中交易
B．公開的分散交易
C．不公開的分散交易
D．不公開的集中交易
35．期貨交易所、期貨公司應當按照（ ）的規定提取、管理和使用風險準備金。
A．國務院
B．中國銀監會
C．中國期貨業協會請訪問考試大網站http://www.examda.com/
D．中國證監會和財政部
36．《期貨交易管理條例》從（ ）開始施行。
A．2006年2月7日
B．2006年4月15日
C．2007年2月7日
D．2007年4月15日
37．中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（ ）個月內，做出批準或者不批準的決定。
A．1
B．2
C．3
D．5
38．證券公司違反業務規則時，中國證監會及其派出機構不可以采取的措施是（ ）。
A．責令限期整改
B．監管談話
C．拘留主要負責人
D．出具警示函
39．期貨糾紛案件由（ ）管轄。
A．最高人民法院
B．基層人民法院
C．中級人民法院
D．高級人民法院
40．期貨從業人員因執業過錯給機構造成損失的，（ ）。
A．由從業人員承擔相應責任
B．由機構承擔相應責任
C．由從業人員和機構承擔連帶責任
D．由第三方承擔相應責任
