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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》歷年試題及答案（2）

發(fā)布時間：2012-11-15 共1頁

 　21.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（　　）起施行。
　　A:2003年7月1日
　　B:2003年9月1日
　　C:2003年10月1日
　　D:2004年1月1日
　　22.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（　　）。
　　A:身份證復印件并加蓋推薦公司公章
　　B:學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章
　　C:《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》
　　D:人事部門的鑒定材料
　　23.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（　　）。
　　A:錄音記錄
　　B:錄像記錄
　　C:書面記錄
　　D:五人以上參與
　　24.持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（　　）備案。
　　A:中國證監(jiān)會
　　B:上級主管部門
　　C:期貨交易所
　　D:國務院
　　25.每年年初，持境外期貨業(yè)務許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（　　）辦理登記手續(xù)。
　　A:國務院
　　B:上級主管部門
　　C:中國期貨業(yè)協(xié)會
　　D:國家外匯管理局
　　26.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是（　　）。
　　A:中國證監(jiān)會
　　B:國家商務部
　　C:該企業(yè)開立相關帳戶的銀行
　　D:國家外匯管理局
　　27.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由（　　）承擔責任。
　　A:投資者所在的經(jīng)紀公司
　　B:投資者
　　C:投資者和所在的經(jīng)紀公司共同
　　D:期貨交易所
　　28.期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（　　）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
　　A:3
　　B:2
　　C:5
　　D:1
　　29.期貨經(jīng)紀公司（　　），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。
　　A:內(nèi)部控制制度
　　B:內(nèi)部控制文本制度
　　C:內(nèi)部監(jiān)督體系
　　D:內(nèi)部控制模式
　　30.根據(jù)《關于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》，期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設置在確保崗位（　　）的前提下應力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。
　　A:相互制約
　　B:相對獨立
　　C:齊全完備
　　D:分工負責
31.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（　　）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。
　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會
　　B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
　　C:中國證監(jiān)會期貨部
　　D:期貨交易所
　　32.（　　）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
　　A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》
　　B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
　　C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
　　D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》
　　33.審查期貨公司是否透支交易，應當以（　　）為標準。
　　A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例
　　B:期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例
　　C:客戶實際交納的保證金
　　D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例
　　34.期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由（　　）進行處理。
　　A:所在地期貨交易所
　　B:期貨業(yè)協(xié)會
　　C:所在機構(gòu)
　　D:證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)
　　35.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（　　）。
　　A:百分之六十
　　B:百分之八十
　　C:百分之二十
　　D:百分之四十
　　36.我國期貨交易所應當向中國證監(jiān)會報告的義務有：每一季度結(jié)束后（　　）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（　　）日內(nèi)，提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。
　　A:5；10
　　B:10；20
　　C:15；30
　　D:7；14
　　37.期貨交易所中層管理人員的任免應報（　　）備案。
　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會
　　B:本交易所會員大會
　　C:本交易所理事會
　　D:中國證監(jiān)會
　　38.投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（　　）審批。
　　A:中國期貨業(yè)協(xié)會
　　B:期貨交易所
　　C:中國證監(jiān)會來源：考試大
　　D:期貨交易所會員大會
　　39.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（　　）。
　　A:非盈利企業(yè)法人
　　B:非盈利民間團體
　　C:官方機構(gòu)
　　D:按其章程實行自律性管理的法人組織
　　40.在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（　　）。
　　A:企業(yè)法人
　　B:自然人
　　C:會員
　　D:國有企業(yè)

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