證券投資基金銷售管理辦法
發(fā)布時間：2011-10-25 共7頁
證券投資基金銷售管理辦法
第一章 總則
第一條
為了規(guī)范證券投資基金的銷售活動，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》及其他有關法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條
本辦法所稱證券投資基金(以下簡稱基金)銷售，包括基金銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動。
基金銷售機構是指基金管理人以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)認定的其他機構。
基金銷售相關機構就其參與基金銷售業(yè)務的環(huán)節(jié)適用本辦法?；痄N售相關機構包括為基金銷售機構提供支付結算服務、基金銷售結算資金監(jiān)督、注冊登記服務等與基金銷售業(yè)務相關服務的機構。
第三條 基金銷售機構從事基金銷售活動，應當遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得損害國家利益、社會公共利益和基金投資人的合法權益。
第四條
基金銷售機構從事基金銷售活動，應當遵守基金合同、基金銷售協(xié)議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實守信，勤勉盡責，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。
第五條 基金銷售結算資金是基金投資人的交易結算資金，涉及基金銷售結算專用賬戶開立、使用、監(jiān)督的機構不得將基金銷售結算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結算資金。相關機構破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
基金銷售結算資金是指由基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或者基金注冊登記機構等基金銷售相關機構歸集的，在基金投資人結算賬戶與基金財產(chǎn)托管賬戶之間劃轉的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金。
第六條
中國證監(jiān)會及其派出機構依照法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對基金銷售活動實施監(jiān)督管理。
第七條
基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則，對基金銷售活動進行自律管理，并對基金銷售人員進行資格管理。
基金銷售機構及基金銷售相關機構應當加入基金業(yè)協(xié)會，接受行業(yè)協(xié)會的自律管理。
2011年修訂版《交易規(guī)則》解讀
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