精品理论电影在线_日韩视频一区二区_一本色道精品久久一区二区三区_香蕉综合视频

第十一章　法律責(zé)任

第二百二十四條　違反本法規(guī)定，發(fā)行、承銷(xiāo)公司債券的，由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)依照本法有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第二百二十五條　上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款;隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。

第二百二十六條　未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法規(guī)定或者依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷(xiāo)證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。

第二百二十七條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)有下列情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分：

(一)對(duì)不符合本法規(guī)定的發(fā)行證券、設(shè)立證券公司等申請(qǐng)予以核準(zhǔn)、批準(zhǔn)的;

(二)違反規(guī)定采取本法第一百八十條規(guī)定的現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查取證、查詢(xún)、凍結(jié)或者查封等措施的;

(三)違反規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的;

(四)其他不依法履行職責(zé)的行為。

第二百二十八條　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員和發(fā)行審核委員會(huì)的組成人員，不履行本法規(guī)定的職責(zé)，濫用職權(quán)、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益，或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密的，依法追究法律責(zé)任。

第二百二十九條　證券交易所對(duì)不符合本法規(guī)定條件的證券上市申請(qǐng)予以審核同意的，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

第二百三十條　拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。

第二百三十一條　違反本法規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二百三十二條　違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。