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　　建設(shè)工程合同糾紛是一類重要的民事案件，此類案件標(biāo)的額較大，專業(yè)化程度較高，而且往往涉及農(nóng)民工工資等敏感問(wèn)題，審理難度較大。在目前建設(shè)工程合同的審判實(shí)踐中，此類案件的難點(diǎn)和熱點(diǎn)問(wèn)題主要集中在建設(shè)工程合同效力以及工程款的支付這兩個(gè)方面。筆者結(jié)合《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱司法解釋），就審判實(shí)踐中合同效力和工程款支付問(wèn)題的處理進(jìn)行一些探討，希望能引發(fā)大家的討論和交流，以統(tǒng)一思想和認(rèn)識(shí)。
　　一、建設(shè)工程合同的效力
　　（一）承包人不具備相應(yīng)資質(zhì)導(dǎo)致建設(shè)工程合同無(wú)效。
　　這是目前審判實(shí)踐中最常見(jiàn)的導(dǎo)致合同無(wú)效的情況，主要有以下兩種情形：⑴沒(méi)有相應(yīng)資質(zhì)即承包工程；⑵無(wú)資質(zhì)的個(gè)人以有資質(zhì)企業(yè)的名義承包合同。
　　（二）審判實(shí)踐中認(rèn)定合同效力的一些特殊情形⒈對(duì)個(gè)人之間的建筑民房協(xié)議，一般應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效而不應(yīng)以無(wú)資質(zhì)為由認(rèn)定無(wú)效。目前在一些農(nóng)村地區(qū)（或者是城郊），房屋都是由個(gè)人自建，通常這些建房人不找正規(guī)的有資質(zhì)的建筑企業(yè)，而是自行通過(guò)別人介紹來(lái)找?guī)讉€(gè)人蓋房，從而簽訂建房協(xié)議。我們認(rèn)為，這種情形在現(xiàn)實(shí)中普遍存在，而且雙方都是完全自愿的，所建房屋也只是供個(gè)人居住使用，因此不應(yīng)當(dāng)因施工方不具備資質(zhì)而認(rèn)定這種建房協(xié)議無(wú)效，在判決理由上可以將這種合同認(rèn)定為承攬合同或者是勞務(wù)合同。
　　⒉承包方在簽訂合同時(shí)具備資質(zhì)，之后不具備資質(zhì)，則合同仍然有效。由于建設(shè)方只能在訂立合同時(shí)確認(rèn)相對(duì)方是否具有資質(zhì)，而無(wú)從確定訂立合同后承包方資質(zhì)是否變更，所以這種情況不能因承包方無(wú)資質(zhì)認(rèn)定合同無(wú)效，使承包方逃避違約責(zé)任。
　　⒊一些個(gè)人之間、或者是單位和個(gè)人之間簽訂的施工協(xié)議，在實(shí)踐中通常不明確認(rèn)定其為無(wú)效。這種情形在我庭審理的二審案件中大量存在，工程不大（金額一般都是幾萬(wàn)或者幾十萬(wàn)），承包方是個(gè)人，建設(shè)方則是單位或者個(gè)人，其中還有轉(zhuǎn)包的情況。此種案件的發(fā)生，其社會(huì)根源是許多小規(guī)模的工程（百萬(wàn)元以下），在現(xiàn)實(shí)中建設(shè)方很少找正規(guī)的建筑企業(yè)，而是直接找個(gè)人完成施工。因?yàn)檫@些小規(guī)模的工程通常不至于發(fā)生特別嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題，建設(shè)方對(duì)這種工程也沒(méi)有太高的工藝要求，這樣直接找個(gè)人施工，費(fèi)用比較低廉。還有一個(gè)值得注意的現(xiàn)象就是，對(duì)于這種小工程，即使找一些正規(guī)的建筑企業(yè)承包，則這些建筑企業(yè)有時(shí)也會(huì)將這種小工程轉(zhuǎn)包給個(gè)人施工。原因很簡(jiǎn)單，這種小工程總價(jià)款比較低，而正規(guī)的建筑企業(yè)運(yùn)作成本比較高，很難獲得利潤(rùn)。以上兩方面的原因?qū)е逻@類小工程在目前幾乎都是由個(gè)人進(jìn)行承包，這也就給審判實(shí)踐帶來(lái)了問(wèn)題，就是如何認(rèn)定這種建設(shè)工程合同的效力。
　　我們認(rèn)為，簡(jiǎn)單的以個(gè)人沒(méi)有資質(zhì)而認(rèn)定這類合同為無(wú)效，是不妥當(dāng)?shù)模菏紫龋@類合同的訂立雙方是完全自愿的，而且大多都是建設(shè)方為了節(jié)省資金而主動(dòng)要求的，很少有個(gè)人隱瞞或者欺騙，建設(shè)方也都明知個(gè)人不具備資質(zhì)，這些個(gè)人通常都是組織一些農(nóng)民工進(jìn)行施工，工資十分低廉；如果確認(rèn)合同無(wú)效，將使建設(shè)方逃脫及時(shí)支付工程款的責(zé)任（不必因遲延付款而承擔(dān)違約責(zé)任），等于變相鼓勵(lì)建設(shè)方尋找個(gè)人施工，這樣花費(fèi)少而且責(zé)任也小，同時(shí)，這樣也會(huì)產(chǎn)生農(nóng)民工不能及時(shí)獲取工資的社會(huì)問(wèn)題。其次，如果確認(rèn)合同無(wú)效，則施工人的一些違約行為，比如遲延完工、質(zhì)量問(wèn)題，即使給建設(shè)方造成損害，建設(shè)方也無(wú)從要求賠償，而且施工人對(duì)工程也沒(méi)有保修責(zé)任，這對(duì)建設(shè)方的保護(hù)也是不周到的。這樣就會(huì)造成一個(gè)惡性循環(huán)，建設(shè)方會(huì)盡力拖欠工程款，而施工方相應(yīng)的也會(huì)不注意施工質(zhì)量。第三，如果確認(rèn)合同無(wú)效，則工程款的數(shù)額將難以確定。這類案件中，通常雙方對(duì)工程款都會(huì)有一個(gè)確認(rèn)，如果合同無(wú)效，就要進(jìn)行鑒定來(lái)確定工程款，這些小工程是很難找鑒定機(jī)構(gòu)的，而且這樣數(shù)量眾多的案件全部都鑒定，會(huì)增加審判的周期和成本，不利于及時(shí)保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益；此外，對(duì)個(gè)人施工的鑒定取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如何確定，是否應(yīng)當(dāng)扣除利潤(rùn)、稅金、間接費(fèi)等也是一個(gè)難題。最后，應(yīng)當(dāng)看到，這種小工程大多由個(gè)人承包建設(shè)，是由建筑市場(chǎng)的現(xiàn)狀造成的。當(dāng)前正規(guī)的建筑企業(yè)都是國(guó)有大型企業(yè)，很少會(huì)涉足這種小工程，從而給個(gè)人創(chuàng)造了小工程的市場(chǎng)空間。因此，這種情形只能通過(guò)建筑市場(chǎng)的充分發(fā)展成熟才能真正得以解決，而不可能因法院一概認(rèn)定合同無(wú)效就能杜絕；相反地，簡(jiǎn)單認(rèn)定合同無(wú)效，會(huì)使當(dāng)事人游離于合同保護(hù)之外而無(wú)須遵守任何約定，導(dǎo)致市場(chǎng)秩序更加混亂。從正視現(xiàn)實(shí)、規(guī)范市場(chǎng)的角度出發(fā)，顯然不應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)單的一概認(rèn)定此類合同無(wú)效。
　　所以，對(duì)于這類合同的效力，不應(yīng)簡(jiǎn)單的認(rèn)定其為無(wú)效，在現(xiàn)有的法律框架下，我們建議可以采用以下辦法處理：一是如果此類工程規(guī)模比較小，比如只是一些“鋪磚、挖溝、拆除改造、或者零星土建”，而并不涉及大的樓房主體建設(shè)，可以認(rèn)定屬于承攬合同，而非建設(shè)工程合同，從而無(wú)須因承包方資質(zhì)問(wèn)題而認(rèn)定合同無(wú)效；二是如果個(gè)人是包清工，只提供勞務(wù)，則可以認(rèn)定屬于勞務(wù)合同；三是如果確實(shí)是屬于建設(shè)工程合同，此時(shí)個(gè)人沒(méi)有資質(zhì)而合同無(wú)效，則可以參考司法解釋中的規(guī)定，即只要質(zhì)量合格，承包方可以按約定要求工程款，但同時(shí)還應(yīng)當(dāng)明確，承包方按約定受領(lǐng)工程款，也必須承擔(dān)對(duì)應(yīng)的約定義務(wù)，如保修、按期完工等，以貫徹權(quán)利義務(wù)相一致的公平原則。
　　⒋沒(méi)有開(kāi)工許可證的后果只是不能施工，與建設(shè)工程合同效力本身無(wú)關(guān)。因?yàn)闆](méi)有取得開(kāi)工許可證，只是不能進(jìn)行施工，與合同的效力沒(méi)有關(guān)系。即使在沒(méi)有開(kāi)工許可證的情況下，工程進(jìn)行了施工，也只是由當(dāng)事人承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任，而不影響合同效力。“沒(méi)有辦理開(kāi)工許可證則合同無(wú)效”這一抗辯理由，在實(shí)踐中多是由建設(shè)方提出。這與前面提到的施工方提出“簽訂合同后不具備資質(zhì)則合同無(wú)效”的理由，兩者如出一轍，還包括有“未經(jīng)招投標(biāo)則合同無(wú)效”。實(shí)際上，這都是違約方為了逃避違約責(zé)任而想出的辦法。其實(shí)，在法理上，英美法的衡平原則早有“請(qǐng)求救濟(jì)者須有潔凈之手”理論，大陸法也有“不法給付不得請(qǐng)求返還”這一規(guī)定，簡(jiǎn)而言之，就是當(dāng)事人不能因主張自己的違規(guī)行為而獲取利益。我國(guó)民法通則中規(guī)定的“合法的民事權(quán)益受法律保護(hù)”其實(shí)也暗含這一法理，當(dāng)事人因違規(guī)行為所獲取的利益（免除違約責(zé)任）當(dāng)然不屬“合法”權(quán)益，因而不應(yīng)受法律保護(hù)。如果能確立這樣的司法原則和觀念，對(duì)于防止當(dāng)事人不法獲取利益，維護(hù)市場(chǎng)秩序和誠(chéng)信體系，懲治違約行為，具有重要的意義和作用。
　　5.必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，沒(méi)有經(jīng)過(guò)招投標(biāo)即簽訂建設(shè)工程合同，則合同應(yīng)為無(wú)效。招投標(biāo)是合同的一種訂立方式。對(duì)屬于招投標(biāo)法第3條規(guī)定的必須進(jìn)行招標(biāo)的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)方與承包方必須采取招投標(biāo)方式訂立合同，否則因合同訂立違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，合同即為無(wú)效。招投標(biāo)法第3條在規(guī)定了必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目后，又明確規(guī)定“前款所列項(xiàng)目的具體范圍和投資規(guī)模，由國(guó)務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)；法律或者國(guó)務(wù)院對(duì)必須進(jìn)行招標(biāo)的其他項(xiàng)目范圍有規(guī)定的，依照其規(guī)定”。由此可見(jiàn)，必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目范圍，是由行政部門來(lái)確定。針對(duì)具體案件，法院只需依據(jù)行政部門確定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定就可以，而無(wú)需自己來(lái)確定這種“必須進(jìn)行招投標(biāo)”的標(biāo)準(zhǔn)。證明項(xiàng)目確實(shí)屬于“必須進(jìn)行招投標(biāo)”的范圍，可以讓當(dāng)事人提供證據(jù)。由于合同效力屬于法院依職權(quán)審查的范圍，因此法院就必須主動(dòng)審查項(xiàng)目是否屬于“必須進(jìn)行招投標(biāo)”的范圍。
　　6.對(duì)中標(biāo)合同進(jìn)行實(shí)質(zhì)性變更的協(xié)議應(yīng)為無(wú)效。在確定中標(biāo)后，當(dāng)事人如果又簽訂協(xié)議對(duì)中標(biāo)合同進(jìn)行實(shí)質(zhì)性變更，則違反招投標(biāo)法第46條，應(yīng)為無(wú)效。至于實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的判斷，可以依據(jù)合同法第三十條來(lái)確定，即包括合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限地點(diǎn)方式、違約責(zé)任和解決爭(zhēng)議方法等。
　　（三）對(duì)無(wú)效建設(shè)工程合同的處理依據(jù)合同法第五十八條，合同無(wú)效后，雙方應(yīng)當(dāng)返還財(cái)產(chǎn)或者折價(jià)補(bǔ)償，有過(guò)錯(cuò)的一方要賠償損失。實(shí)踐中主要涉及以下具體問(wèn)題：⒈折價(jià)補(bǔ)償數(shù)額的確定。對(duì)于建設(shè)工程合同，由于履行中承包方提供的財(cái)產(chǎn)化于工程本身，不適合用返還方。式，只能適用折價(jià)補(bǔ)償?shù)姆绞健Ｕ蹆r(jià)補(bǔ)償?shù)臄?shù)額可通過(guò)以下方式確定：①如果雙方有結(jié)算，而且建設(shè)方應(yīng)當(dāng)知道合同無(wú)效情形或者合同無(wú)效是建設(shè)方單方原因造成的，則可以依據(jù)結(jié)算數(shù)額確定。因?yàn)檫@時(shí)建設(shè)方應(yīng)當(dāng)考慮到合同無(wú)效對(duì)于結(jié)算金額的影響。在審判實(shí)踐中，通常都是建設(shè)方提出合同無(wú)效，目的是否認(rèn)自己已經(jīng)確認(rèn)的結(jié)算金額。而即使合同確屬無(wú)效，有許多判決也都是按照結(jié)算數(shù)額來(lái)確定應(yīng)付工程款。我們認(rèn)為，在雙方就工程達(dá)成結(jié)算后，即使合同確屬無(wú)效，也不應(yīng)簡(jiǎn)單的一概認(rèn)定結(jié)算金額無(wú)效。如果建設(shè)方在結(jié)算時(shí)完全有條件、有能力考慮合同無(wú)效這一情形并對(duì)結(jié)算金額加以調(diào)整，則其不能主張合同無(wú)效而否認(rèn)結(jié)算效力；如果合同無(wú)效是建設(shè)方單方原因所致，則如前所述，其不能因主張自己的違規(guī)行為而獲取利益，也就不能因此否認(rèn)結(jié)算的效力。
　　②如果有結(jié)算，但建設(shè)方不知道合同無(wú)效情形并且合同無(wú)效有承包方的原因，則由于建設(shè)方不可能考慮到合同無(wú)效對(duì)結(jié)算金額的影響，就不宜完全依據(jù)結(jié)算數(shù)額來(lái)確定。此時(shí)，如果雙方同意鑒定并且能找到鑒定機(jī)構(gòu)，可以通過(guò)造價(jià)鑒定確定；如果不同意鑒定或者找不到鑒定機(jī)構(gòu)，則也可以參考工程利潤(rùn)、雙方的過(guò)錯(cuò)程度等因素，對(duì)結(jié)算金額直接進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，合理確定折價(jià)補(bǔ)償?shù)臄?shù)額，以減少訴累。
　　③如果雙方?jīng)]有結(jié)算，只能通過(guò)鑒定來(lái)確定折價(jià)補(bǔ)償?shù)臄?shù)額，但要注意在合同無(wú)效情形下，工程利潤(rùn)應(yīng)當(dāng)扣除，如果是無(wú)資質(zhì)的個(gè)人，則應(yīng)只計(jì)算直接費(fèi)。
　　⒉是否應(yīng)當(dāng)賠償損失問(wèn)題。依據(jù)合同法的規(guī)定，在合同無(wú)效之時(shí)，對(duì)無(wú)效負(fù)有過(guò)錯(cuò)的一方還要承擔(dān)賠償損失的責(zé)任。但是在審判實(shí)踐中，很少判決有過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)賠償責(zé)任；相反地，有人認(rèn)為，只要合同無(wú)效，承包方就無(wú)權(quán)要求違約金、滯納金或者利息。
　　我們認(rèn)為，簡(jiǎn)單的因合同無(wú)效，一概不支持違約金、滯納金或者利息的請(qǐng)求，是不合適的。這會(huì)誘使建設(shè)方更愿意找無(wú)資質(zhì)的承包方，或者盡力用一些不正常的手段使合同無(wú)效，因?yàn)檫@樣既可以拖欠工程款而不必?fù)?dān)心會(huì)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；相應(yīng)的承包方也會(huì)樂(lè)意使合同無(wú)效，這樣既可以索要工程款，而完全不必承擔(dān)違約責(zé)任。所以，即使建設(shè)工程合同無(wú)效，也應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方對(duì)合同無(wú)效的過(guò)錯(cuò)程度，參照合同有效情況下的違約責(zé)任，相應(yīng)的合理確定建設(shè)方或者承包方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的過(guò)錯(cuò)賠償責(zé)任。如果合同無(wú)效完全是由單方原因所致，則過(guò)錯(cuò)方應(yīng)當(dāng)對(duì)無(wú)過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)與其過(guò)錯(cuò)程度相當(dāng)?shù)摹⒔朴谶`約責(zé)任的賠償責(zé)任，這也符合前面提到的“當(dāng)事人不能因自己的違法行為獲取利益”這一法理。在司法解釋中，合同無(wú)效但工程質(zhì)量合格，可以參照合同約定判付工程款。對(duì)其中“參照”可以理解為不僅是數(shù)額上的參照，還應(yīng)包括付款期限、利息計(jì)算、違約責(zé)任等與工程款相關(guān)方面的參照。