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　　1、建設(shè)工程合同制度的歷史發(fā)展考察 
　　縱觀西方大陸法系國(guó)家（或地區(qū)）之民法典,建設(shè)工程合同并非一類獨(dú)立的合同類型,不動(dòng)產(chǎn)的建筑施工合同、修繕合同與完成一般工作成果的合同一樣,都在“承攬合同”中加以規(guī)定（法國(guó)民法典除外）[1],即承攬合同包括動(dòng)產(chǎn)承攬和不動(dòng)產(chǎn)承攬,沒(méi)有將完成工作成果為建筑物（或稱工地工作物、不動(dòng)產(chǎn)）的承攬合同與其他承攬合同加以區(qū)分,在法律適用上具有同一性。因此,全面了解建設(shè)工程合同,應(yīng)從承攬合同開(kāi)始。
　　1.1　承攬合同的立法發(fā)展
　　承攬合同是以完成一定工作為目的的合同,其中,承攬人提供的是勞動(dòng),定作人提供的是勞動(dòng)報(bào)酬。在人類歷史上,出現(xiàn)承攬合同的原因有二：一是合同雙方當(dāng)事人地位已經(jīng)平等,任何一方都不能依憑暴力占有另外一個(gè)人的勞動(dòng)；二是社會(huì)分工的形成和發(fā)展,使不同的人有不同的專長(zhǎng)。因?yàn)槌袛埡贤桥c人們?nèi)粘Ｉ蠲芮邢嚓P(guān)的合同形式,為人們生活所必須,所以,早在羅馬法中即有關(guān)于承攬合同的規(guī)定。
　　1）羅馬法上的承攬合同。在羅馬法上,承攬合同被納入租賃合同中,成為租賃合同的一種。羅馬法上的租賃可分為物的租賃（相當(dāng)于現(xiàn)在的租賃合同）、勞務(wù)租賃、工作物的租賃（承攬人將承攬工作出租給定作人,以便完成合同所訂之工作成果）。羅馬法關(guān)于承攬租賃的規(guī)定已比較詳細(xì)。羅馬法上即已區(qū)分勞務(wù)賃借貸和貨物運(yùn)輸賃借貸[2].在羅馬法中,承攬合同被視為是勞動(dòng)力租賃合同,稱為承攬租賃,它的標(biāo)的是一項(xiàng)特定的工作,而且“被視為出租者的不是提供勞務(wù)的人,而是以其名義提供勞務(wù)的人?！盵3]人們已經(jīng)開(kāi)始探討它與買(mǎi)賣(mài)合同的區(qū)別。法律還規(guī)定了某些承攬人需親自提供勞務(wù)等。
　　2）純粹承攬合同的起源。在歐洲大陸,日耳曼法時(shí)代即有承攬關(guān)系的觀念,但直到中世紀(jì)才真正形成承攬合同,承攬合同分為工作物出售和付酬定作兩類,承攬人有義務(wù)完成契約所約定之工作成果,定作人有義務(wù)給付報(bào)酬[4].日耳曼法雖然在一定程度上繼受羅馬法,但仍保留了日耳曼法的精神,并因習(xí)慣法根深締固,各邦法將承攬從租賃觀念中解脫開(kāi)來(lái),成為獨(dú)立的債的一種。德國(guó)民法亦采上述體例立法[5].
　　3）《法國(guó)民法典》中的承攬合同。1894年的《法國(guó)民法典》繼承了羅馬法對(duì)承攬合同的規(guī)定,仍將承攬合同規(guī)定為勞動(dòng)力租賃。該法典第1779條規(guī)定,勞動(dòng)力租賃主要包括約定為他人提供勞務(wù)的勞動(dòng)力租賃、水陸運(yùn)送旅客和貨物的勞動(dòng)力租賃、依包工或承攬從事工程建筑的勞動(dòng)力租賃。從這一規(guī)定可以看出,在《法國(guó)民法典》中,承攬合同的種類極其龐雜,幾乎包括了所有提供勞務(wù)的合同,如雇傭合同、交通運(yùn)輸合同、建設(shè)工程合同等。在繼受羅馬法體例時(shí),也將上述體例一并繼受,仍以租賃合同對(duì)承攬關(guān)系加以規(guī)范。
　　4）德國(guó)、日本等國(guó)和地區(qū)民法典中的承攬合同。翻開(kāi)德、日各國(guó)民法典,債編“承攬”中均沒(méi)有對(duì)建筑物（不動(dòng)產(chǎn)）的承攬作出專門(mén)規(guī)定,而是把它視為承攬合同的一種,僅做了個(gè)別條文的規(guī)定。如建筑承攬人保全抵押權(quán)（德國(guó)民法典第648條）；建筑物瑕疵擔(dān)保責(zé)任的特殊存續(xù)期間（日本民法典第638條、意大利民法典第1668條）；建筑物定作物解除權(quán)的喪失（臺(tái)灣地區(qū)民法典第494條）等,此外,再無(wú)特別規(guī)定。除法律有特別規(guī)定外,建筑物的承攬應(yīng)適用承攬合同的一般規(guī)定。
　　5）前蘇聯(lián)及俄羅斯民法關(guān)于建設(shè)工程合同的立法發(fā)展。前蘇聯(lián)把建設(shè)工程合同稱為基本建設(shè)包工合同,并在民法典中將《基本建設(shè)包工》列為獨(dú)立一章,位于《承攬》之后。表明該法典已將基本建設(shè)包工合同作為一種獨(dú)立的有名合同加以對(duì)待,雖然在理論上,學(xué)者亦承認(rèn)基本建設(shè)包工合同是承攬契約的特別種類[6].在法律規(guī)定上,基本建設(shè)包工是以法律的特別計(jì)劃為前提,合同的標(biāo)的是列入計(jì)劃的項(xiàng)目（基本建設(shè)）,承包人必須是有建設(shè)能力的組織,合同的訂立和履行應(yīng)當(dāng)根據(jù)蘇聯(lián)部長(zhǎng)會(huì)議所制定的規(guī)程或依照它所規(guī)定的程序進(jìn)行。法律還規(guī)定了基本建設(shè)的特別撥款程序以及監(jiān)督管理。正是上述特征,使得蘇聯(lián)民法中基本建設(shè)包工合同與承攬合同截然分開(kāi)。
　　按蘇聯(lián)民法理論,基本建設(shè)包工合同的主體是公有企業(yè)、組織,屬典型的經(jīng)濟(jì)合同。在蘇聯(lián),國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的合同是為計(jì)劃服務(wù)的,經(jīng)濟(jì)合同的使命不過(guò)是完成或超額完成國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃這一事業(yè),為鞏固國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)核算制與合同紀(jì)律而服務(wù)的[7].雖然在蘇聯(lián),幾乎所有的合同都可被認(rèn)為是執(zhí)行計(jì)劃的工具,但從建設(shè)工程合同的特殊性看,仍沒(méi)有哪一種合同類型在計(jì)劃性和國(guó)家管制方面比其更為強(qiáng)烈。1995年頒布的《俄羅斯民法典》將建設(shè)包工合同并入承攬合同,并區(qū)分為日常生活的承攬、建筑承攬、完成設(shè)計(jì)和勘察工作的承攬等類型,它不再將建設(shè)承攬作為與承攬合同并列的一類合同,而是其作為一種特殊的承攬合同,實(shí)質(zhì)上仍將建設(shè)工程合同與承攬合同區(qū)分[8].
　　1.2　我國(guó)建設(shè)工程合同的立法發(fā)展
　　長(zhǎng)期以來(lái),民法學(xué)界對(duì)建設(shè)工程合同的稱謂不一,其一為基本建設(shè)工程包工合同、其二為基本建設(shè)工程承包合同、基本建設(shè)工程合同、基本建設(shè)工程承攬合同。工程建設(shè)合同與建設(shè)工程承包合同兩者并無(wú)較大區(qū)別[9].建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè),發(fā)包人支付價(jià)款的合同。承包人是指在建設(shè)工程合同中負(fù)責(zé)工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工的一方當(dāng)事人；發(fā)包人是指在建設(shè)工程合同中委托承包人進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)、施工等工作的建設(shè)單位。由于一項(xiàng)工程須經(jīng)過(guò)勘察、設(shè)計(jì)、施工等若干過(guò)程才能最終完成,所以建設(shè)工程合同包括勘察合同、設(shè)計(jì)合同、施工合同。這幾種合同分別是由建設(shè)人或承建工程的總承包人與勘察人、設(shè)計(jì)人、施工人訂立的關(guān)于完成工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工等任務(wù)的協(xié)議。我國(guó)原《經(jīng)濟(jì)合同法》第18條已將工程建設(shè)合同作為不同于承攬合同的一類新的合同,在《中華人民共和國(guó)合同法》中,也把它作為一類合同單獨(dú)規(guī)定。
　　將建設(shè)工程合同從承攬合同中分離出來(lái),并非我國(guó)民法之首創(chuàng),和其他各法律制度一樣,其思想淵源來(lái)源于前蘇聯(lián)民法。在我國(guó)建國(guó)初期,社會(huì)主義國(guó)家的性質(zhì)及法律制度的缺乏使得移植前蘇聯(lián)的法律制度具有可能性和必要性。應(yīng)該說(shuō),我國(guó)對(duì)蘇聯(lián)法律的移植是從制度到理論層面的全面移植。建設(shè)工程合同作為被移植的龐大的法律體系中的一個(gè)“枝葉”,當(dāng)然也一并被移植,以至一直被傳承繼續(xù)。在理論上,建設(shè)工程合同的計(jì)劃性至今仍被反復(fù)強(qiáng)調(diào)、爭(zhēng)論,沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的突破。
　　為明確建設(shè)單位和勘察、設(shè)計(jì)、施工等單位的職責(zé),分工協(xié)作,共同完成國(guó)家建設(shè)任務(wù),國(guó)家建設(shè)委員會(huì)于1955年頒布的《建筑安裝工程包工暫行辦法》規(guī)定了建設(shè)單位發(fā)包給國(guó)營(yíng)、地方國(guó)營(yíng)建筑安裝企業(yè)的建筑、安裝工程的發(fā)包、承包、施工和竣工工程等結(jié)算手續(xù)的辦理辦法。該暫行辦法將包工合同分為全部建筑安裝工程量簽訂的合同和年度工程簽訂的合同,規(guī)定發(fā)包人和承包人在進(jìn)行建筑、安裝工程前必須簽訂年度合同[10].
　　1979年4月20日國(guó)家建委發(fā)出《關(guān)于試行基本建設(shè)合同制的通知》,認(rèn)為必須堅(jiān)持按經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事,采取經(jīng)濟(jì)方法,充分運(yùn)用合同來(lái)管理基本建設(shè)。并于同日發(fā)布《建筑安裝工程合同試行條例》、《勘察設(shè)計(jì)合同試行條例》[11].1983年8月8日,國(guó)務(wù)院頒布了《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同條例》,規(guī)定建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同的雙方必須具有法人地位,委托方是建設(shè)單位或有關(guān)單位,承包方是持有勘察設(shè)計(jì)證書(shū)的勘察設(shè)計(jì)單位,并規(guī)定了建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同必須具備的條款。同日,國(guó)務(wù)院還頒布了《建筑安裝工程承包合同條例》,規(guī)定了承包合同應(yīng)當(dāng)具備的條款。
　　為了加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)的管理,縮短建設(shè)工期,降低工程造價(jià),提高投資效益,1984年11月20日,國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)、城鄉(xiāng)建設(shè)環(huán)境保護(hù)委員會(huì)頒布了《建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)暫行規(guī)定》。規(guī)定列入國(guó)家、部門(mén)和地區(qū)計(jì)劃的建設(shè)工程,除某些不適宜招標(biāo)的特殊工程外,均按本規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)。凡持有營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資格證書(shū)的勘察設(shè)計(jì)單位、建筑安裝企業(yè)、工程承包公司、城鄉(xiāng)建設(shè)綜合開(kāi)發(fā)公司,不論國(guó)營(yíng)的還是集體的,均可參加投標(biāo)。建設(shè)工程的招標(biāo)和投標(biāo),不受地區(qū)、部門(mén)限制。工程項(xiàng)目主管部門(mén)和當(dāng)?shù)卣?對(duì)于外地區(qū)、外部門(mén)的中標(biāo)單位,要一視同仁,提供方便。1987年2月10日城鄉(xiāng)建設(shè)環(huán)境保護(hù)部、國(guó)家工商行政管理總局印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)建筑市場(chǎng)管理的暫行規(guī)定》。規(guī)定在城鎮(zhèn)和工礦區(qū)承包工程的勘察設(shè)計(jì)單位,必須持勘察設(shè)計(jì)資格證書(shū)；建筑安裝企業(yè)必須持有營(yíng)業(yè)管理手冊(cè)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照,方準(zhǔn)進(jìn)行承包業(yè)務(wù)。未取得上述證件和合法憑證者,不論何種機(jī)關(guān)、團(tuán)體或個(gè)人,一律不得擅自從事工程勘察、設(shè)計(jì)和施工承包業(yè)務(wù)。嚴(yán)禁勘察設(shè)計(jì)單位、建筑安裝企業(yè)超越資質(zhì)等級(jí)和規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍承包業(yè)務(wù)。禁發(fā)包單位向無(wú)資格證書(shū)或越級(jí)的承包單位發(fā)包工程；嚴(yán)禁向無(wú)證單位或個(gè)人出讓圖章及非法轉(zhuǎn)包工程。
　　近幾年出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)建筑法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》健全了建設(shè)工程合同制度,確立了承包主體必須是具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的勘察單位、設(shè)計(jì)單位施工單位制度、招標(biāo)投標(biāo)制度、建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式制度、禁止違法分包和轉(zhuǎn)包制度、竣工驗(yàn)收制度、承包人優(yōu)先受償權(quán)制度等,明確了合同各方當(dāng)事人的法律地位和權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任,對(duì)提高建設(shè)工程質(zhì)量起到了極大地推動(dòng)作用。
　　從上述建設(shè)工程合同歷史發(fā)展的考察,我們可以看出,建設(shè)工程合同當(dāng)事人在訂約相對(duì)人的選擇、內(nèi)容的確立上較多地受到國(guó)家計(jì)劃和行政法規(guī)的干預(yù)。這說(shuō)明在建設(shè)工程合同中,公法上的規(guī)定對(duì)合同的當(dāng)事人的意思自治形成相當(dāng)?shù)南拗啤４嬖谥至挚偪偟囊?guī)范建設(shè)工程的法律法規(guī)以及細(xì)如游絲的強(qiáng)制性條文和說(shuō)明,可以說(shuō),不存在任何一種比建設(shè)工程合同更多地受到限制的合同。法律管制體現(xiàn)在規(guī)范建筑市場(chǎng)的深度和廣度方面,從建筑市場(chǎng)上的交易行為開(kāi)始（包括交易準(zhǔn)許的方式、交易雙方應(yīng)具備的條件、平等競(jìng)爭(zhēng)的要求等）、合同的締結(jié)與履行、產(chǎn)品的質(zhì)量（如不許偷工減料、以次充好等）、交易價(jià)格（如不得哄抬或片面壓低標(biāo)價(jià)）到交易行為的終止（如解決工程款的拖欠問(wèn)題）等整個(gè)過(guò)程都存在這種管制[12].在德國(guó),建筑法被稱為“建筑警察法”,建筑主管機(jī)關(guān)被稱為“建筑警察”[13],可見(jiàn),其行政管制的密度非常高,我國(guó)也毫不遜色。法律對(duì)建設(shè)工程合同管制過(guò)多的結(jié)果,不僅使無(wú)效建設(shè)工程合同層出不窮,同時(shí)也會(huì)使人對(duì)建設(shè)工程領(lǐng)域的合同自由產(chǎn)生懷疑。
　　筆者認(rèn)為,我國(guó)民法將建設(shè)工程合同從傳統(tǒng)承攬合同中剝離開(kāi)來(lái),強(qiáng)化當(dāng)事人的社會(huì)責(zé)任,限制其合同自由,乃是對(duì)正義的拓展,只不過(guò)此處并非專為合同中勢(shì)弱一方利益的保護(hù),而是在于保護(hù)合同之外社會(huì)公眾的利益。正是由于現(xiàn)代社會(huì)對(duì)樓宇、橋梁、道路等設(shè)施的依賴,才使法律對(duì)上述設(shè)施的安全性做必要之控制,以防止工程質(zhì)量低劣對(duì)整個(gè)社會(huì)公眾的安全構(gòu)成侵害。契約正義正是為了契約自由適應(yīng)新的“社會(huì)結(jié)構(gòu)”及其制約文化發(fā)展而對(duì)之加以修正,以使契約自由理論更為完善。值得注意的是,法律的過(guò)多管制又造成了大量的建設(shè)工程合同的無(wú)效,從而降低了社會(huì)效率,增加了社會(huì)成本,在法學(xué)理論和實(shí)踐中造成一系列無(wú)法解決的難題,似有矯枉過(guò)正之嫌。