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第七章 罰 則

第五十九條 違反本規(guī)定，擅自設(shè)立保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)的，予以取締，處以10萬元以上50萬元以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得。

第六十條 申請(qǐng)人提供虛假材料或采取其他欺騙手段而獲得中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建或開業(yè)的，取消其籌建資格或吊銷《許可證》，并處以10萬元以上50萬元以下的罰款。

第六十一條 未經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)擅自合并、分立、解散或破產(chǎn)的，給予警告，處以5萬元以上30萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，限制業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷《許可證》。

第六十二條 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)未按規(guī)定，擅自變更名稱、公司章程或合伙協(xié)議、注冊(cè)資本金或出資、住所、股權(quán)結(jié)構(gòu)或出資比例、股東或合伙人的，給予警告，處以1萬元以上10萬元以下罰款。

第六十三條 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，給予警告，處以１萬元以上１０萬元以下的罰款：
（一）未經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格而擅自任命高級(jí)管理人員；
（二）未經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)同意以臨時(shí)負(fù)責(zé)人名義及其他方式指定高級(jí)管理人員；
（三）因特殊情況經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)同意指定的臨時(shí)負(fù)責(zé)人，其實(shí)際任期超過３個(gè)月；
（四）未按規(guī)定向中國(guó)保監(jiān)會(huì)抄報(bào)高級(jí)管理人員任命決定或高級(jí)管理人員紀(jì)律處分決定。

第六十四條 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)超出核定的業(yè)務(wù)范圍或經(jīng)營(yíng)區(qū)域開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的，給予警告，處以10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，限制業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷《許可證》。

第六十五條 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)在籌建期間從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)活動(dòng)的，給予警告，處以10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，取消籌建資格。

第六十六條 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)與非法從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)或保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)生保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)往來的，給予警告，處以其違法所得5倍以上10倍以下罰款。

第六十七條 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定發(fā)放《執(zhí)業(yè)證書》的，給予警告，處以1萬元以上5萬元以下罰款。

第六十八條 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)利用行政權(quán)力、職務(wù)或職業(yè)便利以及其他不正當(dāng)手段強(qiáng)迫、引誘或限制他人訂立保險(xiǎn)合同，或采取非正當(dāng)手段進(jìn)行不公平競(jìng)爭(zhēng)的，給予警告，處以10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷《許可證》。

第六十九條 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定，挪用、侵占保費(fèi)的，給予警告，處以10 萬元以上50萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷《許可證》。

第七十條 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)在終止代理關(guān)系后，未按約定向被代理保險(xiǎn)公司交付各種單證、材料的，給予警告，處以1 萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷《許可證》。

第七十一條 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中散布虛假信息，損害他人信譽(yù)，造成不良影響的，給予警告，處以1萬元以上5萬元以下罰款。

第七十二條 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)超越授權(quán)范圍，損害委托人合法權(quán)益，或串通他人欺詐委托人的，給予警告，處以1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷《許可證》。

第七十三條 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)存在虛假出資或者抽逃出資的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處以10萬元以上50萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷《許可證》。

第七十四條 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)向監(jiān)管部門提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)表、資料的，給予警告，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷《許可證》。

第七十五條 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)向客戶披露虛假或不實(shí)信息，誤導(dǎo)客戶投保的，或者向客戶隱瞞與保險(xiǎn)合同有關(guān)的重要情況、不如實(shí)向投保人轉(zhuǎn)告投保聲明事項(xiàng)，欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人的，給予警告，處以１萬元以上5萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷《許可證》。

第七十六條 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)未按本規(guī)定設(shè)立獨(dú)立的保費(fèi)代收帳戶，或未建立詳細(xì)的業(yè)務(wù)記錄的，給予警告，處以1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，限制業(yè)務(wù)范圍，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷《許可證》。

第七十七條 保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)未按規(guī)定繳存營(yíng)業(yè)保證金或投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的，給予警告，處以1萬元以上1０萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷《許可證》。

第七十八條 對(duì)違反本規(guī)定的行為負(fù)有直接責(zé)任的保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，可視情節(jié)輕重，給予警告，責(zé)令予以撤換，吊銷《資格證書》。

第七十九條 對(duì)違反本規(guī)定的行為負(fù)有直接責(zé)任的保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員，可視情節(jié)輕重，取消其一定期限內(nèi)直至終身的任職資格。

第八十條 違反本規(guī)定，拒絕或妨礙中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法監(jiān)督檢查的，給予警告，處以10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷《許可證》。

第八章 附 則

第八十一條 在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立外資保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和我國(guó)參加的有關(guān)國(guó)際條約另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第八十二條 本規(guī)定要求提交中國(guó)保監(jiān)會(huì)的各類材料，以中文文本為準(zhǔn)。

第八十三條 本規(guī)定由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修改。

第八十四條 本規(guī)定自2002年1月1日起實(shí)施，此前頒布的有關(guān)保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)的管理規(guī)定與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行。