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　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，為股票發(fā)行出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后( )個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.18

　　【正確答案】A

　　【答案解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，為股票發(fā)行出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后6個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。
　多選題

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　)。

　　A.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　B.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　C.公司股本總額超過(guò)人民幣2億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　E.公司連續(xù)3年盈利
　多選題

　　某股份有限公司凈資產(chǎn)為1億元，該公司擬再次公開(kāi)發(fā)行公司債券。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列規(guī)定中，導(dǎo)致該公司不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形有(　)。

　　A.該公司累計(jì)債券余額已達(dá)3000萬(wàn)元

　　B.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足

　　C.籌集的資金擬用于清償公司即將到期的債券利息

　　D.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)

　　E.企業(yè)規(guī)模未達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求

　　【正確答案】BCD

　　【答案解析】本題考核公司債券發(fā)行的條件。有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券：(一)前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足;(二)對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);(三)違反本法規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。