期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題(2)
發(fā)布時(shí)間：2011-10-22 共1頁
期貨從業(yè)資格考試在線模擬考試 試試你能考幾分
46.
| 試卷名稱 | 試題數(shù) | 總分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
|---|---|---|---|---|
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)真題八 | 30題 | 60.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)真題七 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)真題六 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)考試真題五 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)考試真題四 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)考試真題三 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)考試真題二 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
| 2008年10月份期貨考試基礎(chǔ)知識(shí)考試真題一 | 20題 | 40.0分 | 預(yù)覽 | 在線考試 |
46.
題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。
A: 國(guó)務(wù)院
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D: 國(guó)家外匯管理局
參考答案[B]
47.
題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 國(guó)務(wù)院
C: 商務(wù)部
D: 國(guó)家外匯管理局
參考答案[B]
48.
題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
A: 公開、公平、公證
B: 公平、公證、公信
C: 公正、公開、公信
D: 公開、公平、公正
參考答案[D]
49.
題干: 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括（ ）。
A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶
D: 開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
參考答案[C]
50.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。
A: 程序化
B: 系列化
C: 保密化
D: 精細(xì)化
參考答案[A]
51.
題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。
A: 崗位培訓(xùn)
B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C: 分析師培訓(xùn)
D: 學(xué)歷教育
參考答案[B]
52.
題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ ）。
A: 及時(shí)向主管部門報(bào)告
B: 公平對(duì)待該投資者
C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
D: 了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
53.
題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ ）。
A: 雙方違約行為
B: 違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為
C: 惡意進(jìn)行磋商
D: 單方違約行為
參考答案[B]
54.
題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。
A: 無權(quán)代理
B: 職務(wù)代理
C: 越權(quán)代理
D: 表見代理
參考答案[D]
55.
題干: 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。
A: 不超過50%
B: 不超過20%
C: 不超過80%
D: 不超過60%
參考答案[C]
56.
題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（ ）。
A: 資金大戶
B: 國(guó)外企業(yè)法人
C: 期貨中介機(jī)構(gòu)
D: 國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人
參考答案[D]
57.
題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費(fèi)。
A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B: 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
參考答案[B]
58.
題干: 某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。
A: 半年
B: 一年
C: 三年
D: 七年
參考答案[C]
59.
題干: 申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人（ ）提供。
A: 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門
B: 原工作單位保衛(wèi)部門
C: 原工作單位人事部門
D: 戶籍所在地派出所
參考答案[D]
60.
題干: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。
A: 健全性原則
B: 合理性原則
C: 制度先行原則
D: 相互制約原則
參考答案[C]
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