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39.

 

題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。

 

 

A: 非盈利企業(yè)法人

 

 

B: 非盈利民間團(tuán)體

 

 

C: 官方機(jī)構(gòu)

 

 

D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

 

 

參考答案[D]

 

40.

 

題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是（ ）。

 

 

A: 企業(yè)法人

 

 

B: 自然人

 

 

C: 會(huì)員

 

 

D: 國有企業(yè)

 

 

參考答案[C]

41.

題干: 以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有（ ）。

 

 

A: 營業(yè)部形式

 

 

B: 分公司形式

 

 

C: 合作經(jīng)營的營業(yè)部

 

 

D: 中國證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

 

 

參考答案[C]

 

42.

 

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（ ）。

 

 

A: 服務(wù)周到

 

 

B: 技能熟練

 

 

C: 誠實(shí)信用

 

 

D: 小心謹(jǐn)慎

 

 

參考答案[C]

 

43.

 

題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。

 

 

A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

 

 

B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

 

 

C: 經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

 

 

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

 

 

參考答案[C]

 

44.

 

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）。

 

 

A: 1萬以上

 

 

B: 3萬以上

 

 

C: 1-3萬

 

 

D: 3萬以下

 

 

參考答案[C]

 

45.

 

題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（ ）年。

 

 

A: 1

 

B: 2

 

C: 3

 

D: 5

 

參考答案[C]

 

46.

 

題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。

 

 

A: 國務(wù)院

 

 

B: 中國證監(jiān)會(huì)

 

 

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

 

 

D: 國家外匯管理局

 

 

參考答案[B]

 

47.

 

題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。

 

 

A: 中國證監(jiān)會(huì)

 

 

B: 國務(wù)院

 

 

C: 商務(wù)部

 

 

D: 國家外匯管理局

 

 

參考答案[B]

 

48.

 

題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

 

 

A: 公開、公平、公證

 

 

B: 公平、公證、公信

 

 

C: 公正、公開、公信

 

 

D: 公開、公平、公正

 

 

參考答案[D]

 

49.

 

題干: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括（ ）。

 

 

A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

 

 

B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

 

 

C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

 

 

D: 開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

 

 

參考答案[C]

 

50.

 

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對相符原則。

 

 

A: 程序化

 

 

B: 系列化

 

 

C: 保密化

 

 

D: 精細(xì)化

 

 

參考答案[A]

 

51.

 

題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。

 

 

A: 崗位培訓(xùn)

 

 

B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

 

 

C: 分析師培訓(xùn)

 

 

D: 學(xué)歷教育

 

 

參考答案[B]

 

52.

 

題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ ）。

 

 

A: 及時(shí)向主管部門報(bào)告

 

 

B: 公平對待該投資者

 

 

C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

 

 

D: 了解投資者的投資目標(biāo)

 

 

參考答案[C]

 

53.

 

題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ ）。

 

 

A: 雙方違約行為

 

 

B: 違背誠實(shí)信用原則的行為

 

 

C: 惡意進(jìn)行磋商

 

 

D: 單方違約行為

 

 

參考答案[B]

 

54.

 

題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

 

 

A: 無權(quán)代理

 

 

B: 職務(wù)代理

 

 

C: 越權(quán)代理

 

 

D: 表見代理

 

 

參考答案[D]

 

55.

 

題干: 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。

 

 

A: 不超過50%

 

B: 不超過20%

 

C: 不超過80%

 

D: 不超過60%

 

參考答案[C]

 

56.

 

題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（ ）。

 

 

A: 資金大戶

 

 

B: 國外企業(yè)法人

 

 

C: 期貨中介機(jī)構(gòu)

 

 

D: 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

 

 

參考答案[D]

 

57.

 

題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費(fèi)。

 

 

A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

 

 

B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

 

 

C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

 

 

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

 

 

參考答案[B]

 

58.

 

題干: 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。

 

 

A: 半年

 

 

B: 一年

 

 

C: 三年

 

 

D: 七年

 

 

參考答案[C]

 

59.

 

題干: 申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（ ）提供。

 

 

A: 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門

 

 

B: 原工作單位保衛(wèi)部門

 

 

C: 原工作單位人事部門

 

 

D: 戶籍所在地派出所

 

 

參考答案[D]

 

60.

 

題干: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

 

 

A: 健全性原則

 

 

B: 合理性原則

 

 

C: 制度先行原則

 

 

D: 相互制約原則

 

 

參考答案[C]

多選題

 

 

61.

 

題干: 保證金可以以（ ）方式支付。

 

 

A: 現(xiàn)金

 

 

B: 本票

 

 

C: 匯票

 

 

D: 支票

 

 

參考答案[ABCD]

 

62.

 

題干: 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）。

 

 

A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

 

 

B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

 

 

C: 聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

 

 

D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

 

 

參考答案[ACD]

 

63.

 

題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）。

 

 

A: 交易活躍

 

 

B: 交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

 

 

C: 管理規(guī)范

 

 

D: 上市品種齊全

 

 

參考答案[ABC]

 

64.

 

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）。

 

 

A: 健全性原則

 

 

B: 有效性原則

 

 

C: 合理性原則

 

 

D: 相互制約原則

 

 

參考答案[ACD]

 

65.

 

題干: 下列屬于期貨從業(yè)人員的有（ ）。

 

 

A: 期貨公司總經(jīng)理

 

B: 期貨交易所的電腦管理人員

 

 

C: 期貨公司后勤服務(wù)人員

 

 

D: 期貨公司投資咨詢顧問

 

 

參考答案[ABD]

 

 

 

 

66.

 

題干: 在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。

 

 

A: 出具虛假倉單

 

 

B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

 

 

C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

 

 

D: 參與期貨交易

 

 

參考答案[ABCD]

 

67.

 

題干: 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（ ）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

 

 

A: 本人

 

 

B: 父母

 

 

C: 配偶

 

 

D: 子女

 

 

參考答案[ABCD]

 

68.

 

題干: 在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（ ）資料的完整和安全。

 

 

A: 交易

 

 

B: 結(jié)算

 

 

C: 交割

 

 

D: 價(jià)格

 

 

參考答案[ABC]

 

69.

 

題干: 人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

 

 

A: 期貨合同糾紛

 

 

B: 期貨侵權(quán)糾紛

 

 

C: 期貨違約糾紛

 

 

D: 無效的期貨交易合同糾紛

 

 

參考答案[BD]

 

70.

 

題干: 在我國，任何單位或者個(gè)人不得使用（ ）進(jìn)行期貨交易。

 

 

A: 信貸資金

 

 

B: 財(cái)政資金

 

 

C: 自有資金

 

 

D: 銀行資金

 

 

參考答案[ABD]

 

71.

 

題干: 在我國，（ ）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

 

 

A: 國有企業(yè)

 

 

B: 國有控股企業(yè)

 

 

C: 金融機(jī)構(gòu)

 

 

D: 事業(yè)單位

 

 

參考答案[AB]

 

72.

 

題干: 下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（ ）是正確的。

 

 

A: 未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易

 

 

B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

 

 

C: 從事境外期貨交易需報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)

 

 

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

 

 

參考答案[ACD]

 

73.

 

題干: 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）。

 

 

A: 設(shè)立目的和職能

 

 

B: 名稱、住所和營業(yè)場所

 

 

C: 注冊資本及其構(gòu)成

 

 

D: 對會(huì)員的紀(jì)律處分

 

 

參考答案[ABCD]

 

74.

 

題干: 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。

 

 

A: 會(huì)員資格的取得條件和程序

 

 

B: 會(huì)員資格的變更條件和程序

 

 

C: 對會(huì)員的監(jiān)督管理

 

 

D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

 

 

參考答案[ABCD]

 

75.

 

題干: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）。

 

 

A: 居間人可以是公民也可以是法人

 

 

B: 只能接受客戶的委托

 

 

C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

 

 

D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

 

 

參考答案[ACD]

 

76.

 

題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）。

 

 

A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

 

 

B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

 

 

C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

 

 

D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

 

 

參考答案[ABC]

 

77.

 

題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。

 

 

A: 周報(bào)表

 

 

B: 月報(bào)表

 

C: 季度報(bào)表

 

 

D: 年報(bào)表

 

 

參考答案[ABD]

 

78.

 

題干: 下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是（ ）。

 

 

A: 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

 

 

B: 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

 

 

C: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

 

 

D: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

 

 

參考答案[AC]

 

79.

 

題干: 下列表述中，（ ）是正確的。

 

 

A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

 

 

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

 

 

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

 

 

D: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

 

 

參考答案[AD]

 

80.

 

題干: 我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。

 

 

A: 投資基金

 

 

B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

 

 

C: 咨詢、培訓(xùn)

 

 

D: 自營

 

 

參考答案[BC]

81.

 

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。

 

 

A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

 

 

B: 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

 

 

C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

 

 

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

 

 

參考答案[BCD]

 

82.

 

題干: 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（ ）。

 

 

A: 聘用具有資格的從業(yè)人員

 

 

B: 從業(yè)人員死亡

 

 

C: 從業(yè)人員被解聘

 

 

D: 聘用的從業(yè)人員辭職

 

 

參考答案[ABCD]

 

83.

 

題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ ）。

 

 

A: 期貨交易所

 

 

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

 

 

C: 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

 

 

D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

 

 

參考答案[ABCD]

 

84.

 

題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。

 

 

A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

 

 

B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

 

 

C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

 

 

D: 配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

 

 

參考答案[ABCD]