期貨法律法規歷年考試真題（單選題及答案解析）一
發布時間：2012-11-15 共1頁
單項選擇題(本題共60個小題。在每題給出的4個選項中。只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內。)
1．我國《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》自（ ）起施行。
A．2003年7月1日
B．2003年9月1日
C．2008年10月1日
D．2008年4月30日
2．期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出（ ?。?/div>
A．錯誤指令
B．交易指令
C．錯誤信息
D．交易信息
3．境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合（ ）有關規定。
A．國家外匯管理
B．國際外匯法規
C．國家期貨管理
D．國際期貨規定
4．國務院期貨監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得（ ）；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。
A．隱瞞、欺詐和阻礙
B．隱瞞、誤導和阻礙
C．拒絕、阻礙和隱瞞
D．拒絕、欺詐和隱瞞
5．期貨交易所的管理辦法由（ ?。┲贫ā?/div>
A．全國人大常委會
B．國務院法制辦
C．最高人民法院
D．國務院期貨監督管理機構
6．期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之目起（ ?。﹥茸龀雠鷾驶蛘卟慌鷾实臎Q定。
A．20日
B．30日
C．2個月
D．3個月
7．客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（ ?。┏袚?。
A．該客戶
B．期貨交易所
C．期貨交易所和該客戶按比例{來源：考{試大}
D．期貨交易所和該客戶共同連帶
8．會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應（ ）。
A．請求權
B．追償權
C．代位權
D．質押權
9．在我國對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構是（ ?。?。
A．期貨交易所
B．中國期貨業協會
C．國務院商務主管部門
D．國務院期貨監督管理機構
10．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同（ ）制定。
A．期貨交易所
B．中國證監會
C．中國人民銀行
D．國務院財政部門
11．期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是（ ?。?/div>
A．監管會員及客戶
B．指定交割倉庫
C．指定期貨保證金存管銀行
D．調整期貨交易所收取的保證金標準
12．期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（ ?。﹥葓蟾嬷袊C監會。
A．3日
B．5日
C．10日
D．30日
13．期貨交易所的下列行為中不需要經中國證監會批準的是（ ?。?/div>
A．變更交易所名稱
B．期貨交易所分立
C．股東大會決定解散期貨交易所
D．制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則
14．下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（ ）。
A．組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議
B．主持期貨交易所的日常工作
C．根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法
D．決定對違規行為的紀律處分
15．申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于（ ?。┤恕?/div>
A．3
B．5
C．7
D．15
16．申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的＿＿，或有負債低于凈資產的＿＿，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。（ ?。?/div>
A．30%；30%
B．30%；50%
C．50%：30%
D．50%；50%
17．期貨公司單個股東的持股比例增加到＿＿以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到＿＿以上的，應當經中國證監會批準。（ ?。?/div>
A．3%：3%
B．3%；5%
C．5%：3%
D．5%；5%
18．許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（ ?。﹥仍谥袊C監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。
A．15日
B．30日
C．60日
D．90日
19．期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（ ）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
20．未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（ ?。┮陨瞎蓹啵蛘咄ㄟ^提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。
A．3%
B．5%
C．7%
D．15%
