期貨法律法規(guī)歷年考試真題（單選題及答案解析）一
發(fā)布時(shí)間：2012-11-15 共1頁(yè)
單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
1．我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自（ ）起施行。
A．2003年7月1日
B．2003年9月1日
C．2008年10月1日
D．2008年4月30日
2．期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出（ ）。
A．錯(cuò)誤指令
B．交易指令
C．錯(cuò)誤信息
D．交易信息
3．境外期貨項(xiàng)下購(gòu)匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合（ ）有關(guān)規(guī)定。
A．國(guó)家外匯管理
B．國(guó)際外匯法規(guī)
C．國(guó)家期貨管理
D．國(guó)際期貨規(guī)定
4．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得（ ）；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。
A．隱瞞、欺詐和阻礙
B．隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙
C．拒絕、阻礙和隱瞞
D．拒絕、欺詐和隱瞞
5．期貨交易所的管理辦法由（ ）制定。
A．全國(guó)人大常委會(huì)
B．國(guó)務(wù)院法制辦
C．最高人民法院
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
6．期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之目起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．20日
B．30日
C．2個(gè)月
D．3個(gè)月
7．客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（ ）承擔(dān)。
A．該客戶
B．期貨交易所
C．期貨交易所和該客戶按比例{來源：考{試大}
D．期貨交易所和該客戶共同連帶
8．會(huì)員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)（ ）。
A．請(qǐng)求權(quán)
B．追償權(quán)
C．代位權(quán)
D．質(zhì)押權(quán)
9．在我國(guó)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
10．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（ ）制定。
A．期貨交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)人民銀行
D．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門
11．期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是（ ）。
A．監(jiān)管會(huì)員及客戶
B．指定交割倉(cāng)庫(kù)
C．指定期貨保證金存管銀行
D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
12．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A．3日
B．5日
C．10日
D．30日
13．期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（ ）。
A．變更交易所名稱
B．期貨交易所分立
C．股東大會(huì)決定解散期貨交易所
D．制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則
14．下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）。
A．組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議
B．主持期貨交易所的日常工作
C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法
D．決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分
15．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）人。
A．3
B．5
C．7
D．15
16．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，要求持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的＿＿，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的＿＿，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
A．30%；30%
B．30%；50%
C．50%：30%
D．50%；50%
17．期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到＿＿以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到＿＿以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（ ）
A．3%：3%
B．3%；5%
C．5%：3%
D．5%；5%
18．許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
A．15日
B．30日
C．60日
D．90日
19．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（ ）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
20．未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A．3%
B．5%
C．7%
D．15%
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