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第三章證券經營機構的投資銀行業務第十三節、主承銷商的信譽考評

發布時間:2011-10-07 共1頁

1.信譽主承銷商考評的原則是:(多選)

(1)考評要堅持客觀、公正、公開的原則;
(2)要充分征求業內意見,做到簡便易行;
(3)要有利于形成積極、規范、健康的競爭。

  2.信譽主承銷商考評的基本要求如下:(多選)

(1)所承銷的企業推薦成功,市場表現良好;
(2)具有豐富的承銷經驗和較強的承銷業務技能與分析研究能力,積極開展業務創新;
(3)要安照《股票發行上市輔導工作暫行辦法》認真履行輔導職責,輔導效果明顯;
(4)沒有重大違法違規行為;
(5)具有完善的內部控制制度;
(6)遵守行業規范,實行行業自律。

  3.“信譽主承銷商”的考評采取信譽積分辦法,由(證券發行人)、(證券投資基金管理公司)、(證券公司)、(會計師事務所)、(律師事務所)以及(中國證監會)按統一的考評標準進行考評打分。信譽總積分在(前8位)且符合基本要求的證券公司即為“信譽主承銷商”。(多選、單選)

  4.(中國證券業協會)匯總考評結果,并公布評定結果。(單選,注意這個主體)

  5.對人選“信譽主承銷商”的證券公司,(中國證券業協會)頒布證書。(單選)

  6.信譽主承銷商一經人選,中國證券業協會可向中國證監會推薦,中國證監會對信譽主承銷商的發行承銷業務給予優先受理。(判斷)

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