2011年證券從業考試《基礎知識》第八章習題
發布時間：2011-10-07 共1頁
一、單項選擇題
1.( )負責證券從業人員從業資格考試、執業證書發放及執業注冊登記等工作。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.證券交易所
D.中國人民銀行轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
2.我國《證券法》的調整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發行、證券交易和監管，其核心旨在( )。
A.保護投資者的合法利益，維護社會經濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害
D.提供法律保障，提高上市公司質量
3.在信托業務中，( )應當遵守信托文件的規定，為( )的最大利益處理信托事務。
A.委托人受托人
B.委托人受益人
C.受托人委托人
D.受托人受益人
4.根據《中國證監會股票發行核準程序》的規定，股份有限公司的發行申請文件應由( )推薦并向中國證監會申報。
A.發行公司
B.證監會的當地派出機構
C.主承銷商轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
D.承銷團
5.中國證券業協會是由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。采取( )的組織形式。
A.公司制
B.會員制
C.社團組織
D.非獨立法人
6.根據《證券法》規定，上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )內，提供中期報告。
A.兩個月
B.三個月
C.四個月
D.五個月
7.為提高證券業從業人員專業素質，促進我國證券市場健康發展，維護投資者合法權益，( )于2002年10月22日發布了《證券業從業人員資格管理辦法》。
A.中國證監會
B.中國證券業協會
C.國務院證券委員會
D.國務院證券委、國家體改委
8.證監會在全國成立了( )個地區性證券監管辦公室和( )個證券監管專員辦事處。
A.10，3轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
B.20，30
C.9，35
D.9，30
9.《外資參股基金管理公司設立規則》的實施時間為( )。
A.2002年6月1日
B.2002年7月1日
C.2001年7月1日
D.2001年6月1日
10.根據規定，合格境外機構投資者中的保險公司必須經營保險業務達( )年以上，實收資本不少于( )美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于( )美元。
A.2020億50億
B.3020億100億
C.2010億100億
D.3010億100億
二、多項選擇題
1.以下屬于《公司法》規定的董事、經理的禁止行為的有( )。
A.不得將公司資產以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲
B.不得以公司資產為本公司的股東或者其他個人債務提供擔保轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
C.不得自營或者為他人經營與其所任職公司同類的營業或者從事損害本公司利益的活動
D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進行交易
2.《中華人民共和國公司法》的調整對象為公司的組織和行為，其范圍包括( )。
A.股份有限公司
B.有限責任公司
C.外資公司
D.中外合資公司
3.《中華人民共和國刑法》關于公司犯罪的規定有( )。
A.虛報注冊資本與虛假出資罪
B.隱瞞重大事實罪
C.行賄罪
D.提供虛假財務會計報告罪
4.合格的境外機構投資者是指符合規定條件，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外(含香港、臺灣、澳門)的( )。
A.基金管理機構
B.保險公司
C.證券公司轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
D.其他資產管理機構
5.設立證券業協會的目的是為了加強證券業之間的( )。
A.聯系
B.協調
C.相互監督
D.合作
6.信息披露的基本要求是( )。
A.全面性
B.真實性
C.時效性
D.公正性
7.構成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在( )有相似性。
A.地點
B.時間
C.數量
D.價格
8.國際證監會公布證券監管的三個目標為( )。
A.保護投資者
B.防止市場操縱
C.降低系統風險轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
D.透明和信息公開
9.如發生( )情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。
A.公司股票交易發生異常波動
B.有投資者發出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據上市協議提出停牌申請
D.中國證監會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時
10.境外股東與境內股東共同出資設立基金管理公司，應當經過( )階段。
A.申請
B.籌建
C.批準
D.開業
三、判斷題
1.行政手段是證券市場監管的主要手段，約束力強。( )
2.通過制定計劃、政策等行政手段對證券市場進行干預，相對比較靈活，但調節過程可能較慢，存在時滯。( )
3.中國證券監督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主管部門。( )
4.證監會有權要求證券交易所暫停或者恢復上市證券的交易。( )
5.經批準從事證券業務經營和中介服務的機構及個人，只要承認協會章程，遵守協會各項規則，均可申請成為證券業協會會員。( )
6.證券上市交易申請經證券交易所同意后，發行人應去證券上市交易的5日前將有關情況報告、批準文件等置備于指定場所供公眾參考。( )轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com轉自環 球 網校edu24ol.com
7.對操縱市場的行為可根據《證券法》、《刑法》等進行處罰，但操縱行為受害者的損失則無法進行賠償。( )
8.證券交易所依法負責對有價證券的發行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監管。( )
9.證券業協會依法對證券公司、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構進行監督管理。( )
參考答案：
1—10 BADCB AACBD
1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD
1—9 BBAAB ABBB
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