2011年證券從業(yè)考試《基礎知識》第二章習題
發(fā)布時間：2011-10-07 共1頁
一、單項選擇題
1.( )負責證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
C.證券交易所
D.中國人民銀行
2.我國《證券法》的調整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在()。
A.保護投資者的合法利益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益
B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務
C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害
D.提供法律保障，提高上市公司質量
3.在信托業(yè)務中，( )應當遵守信托文件的規(guī)定，為( )的最大利益處理信托事務。
A.委托人受托人
B.委托人受益人
C.受托人委托人
D.受托人受益人轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
4.根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由()推薦并向中國證監(jiān)會申報。
A.發(fā)行公司
B.證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構
C.主承銷商
D.承銷團
5.中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。采取()的組織形式。
A.公司制
B.會員制
C.社團組織
D.非獨立法人
6.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )內，提供中期報告。
A.兩個月
B.三個月
C.四個月轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
D.五個月
7.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權益，()于2002年10月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務院證券委員會
D.國務院證券委、國家體改委
8.證監(jiān)會在全國成立了( )個地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和( )個證券監(jiān)管專員辦事處。
A.10，3
B.20，30
C.9，35
D.9，30
9.《外資參股基金管理公司設立規(guī)則》的實施時間為( )。
A.2002年6月1日
B.2002年7月1日
C.2001年7月1日
D.2001年6月1日
10.根據(jù)規(guī)定，合格境外機構投資者中的保險公司必須經(jīng)營保險業(yè)務達( )年以上，實收資本不少于()美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于( )美元。
A.2020億50億
B.3020億100億
C.2010億100億轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
D.3010億100億
二、多項選擇題
1.以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有( )。
A.不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲
B.不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務提供擔保
C.不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動
D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進行交易
2.《中華人民共和國公司法》的調整對象為公司的組織和行為，其范圍包括( )。
A.股份有限公司
B.有限責任公司
C.外資公司
D.中外合資公司
3.《中華人民共和國刑法》關于公司犯罪的規(guī)定有( )。
A.虛報注冊資本與虛假出資罪
B.隱瞞重大事實罪
C.行賄罪轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
D.提供虛假財務會計報告罪
4.合格的境外機構投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外(含香港、臺灣、澳門)的()。
A.基金管理機構
B.保險公司
C.證券公司
D.其他資產(chǎn)管理機構
5.設立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強證券業(yè)之間的( )。
A.聯(lián)系
B.協(xié)調
C.相互監(jiān)督
D.合作
6.信息披露的基本要求是( )。
A.全面性
B.真實性
C.時效性
D.公正性
7.構成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在( )有相似性。
A.地點
B.時間
C.數(shù)量轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
D.價格
8.國際證監(jiān)會公布證券監(jiān)管的三個目標為( )。
A.保護投資者
B.防止市場操縱
C.降低系統(tǒng)風險
D.透明和信息公開
9.如發(fā)生( )情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。
A.公司股票交易發(fā)生異常波動
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時
10.境外股東與境內股東共同出資設立基金管理公司，應當經(jīng)過( )階段。
A.申請
B.籌建
C.批準
D.開業(yè)
三、判斷題轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
1.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。( )
2.通過制定計劃、政策等行政手段對證券市場進行干預，相對比較靈活，但調節(jié)過程可能較慢，存在時滯。()
3.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。()
4.證監(jiān)會有權要求證券交易所暫停或者恢復上市證券的交易。( )
5.經(jīng)批準從事證券業(yè)務經(jīng)營和中介服務的機構及個人，只要承認協(xié)會章程，遵守協(xié)會各項規(guī)則，均可申請成為證券業(yè)協(xié)會會員。()
6.證券上市交易申請經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應去證券上市交易的5日前將有關情況報告、批準文件等置備于指定場所供公眾參考。( )
7.對操縱市場的行為可根據(jù)《證券法》、《刑法》等進行處罰，但操縱行為受害者的損失則無法進行賠償。()
8.證券交易所依法負責對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監(jiān)管。()
9.證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構進行監(jiān)督管理。()
參考答案：
1—10 BADCB AACBD轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com
1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD
1—9 BBAAB ABBB
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