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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 

1．上證國(guó)債指數(shù)的樣本是(    )。 

A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債

B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債 

 

 

 

正確答案:B 

 

2．關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是(    )。 

A．要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的所有信息

B．發(fā)行人要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

C．證券主管機(jī)關(guān)必須對(duì)證券發(fā)行行為及證券本身作出價(jià)值判斷，對(duì)公開資料的審查不但要涉及形式，還應(yīng)涉及發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件

D．發(fā)行人只要依規(guī)定將有關(guān)資料完全公開，主管機(jī)關(guān)就不得以發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況未達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)而拒絕其發(fā)行 

 

 

 

正確答案:C 

 

3．根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于代銷論述錯(cuò)誤的是

(   )。 

A．發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

B．發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

C．承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D．上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，可以采用代銷或包銷方式發(fā)行 

 

 

 

正確答案:D 

 

4．上市公司出現(xiàn)以下(     )所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。 

A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件

B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

C．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

D．公司有重大違法行為 

 

 

 

正確答案:C 

 

5．為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為(    )。 

A．10%

B．8%

C．7%

D．5％ 

 

 

 

正確答案:A