2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識習題集二十七
發布時間：2012-05-17 共1頁
證券市場運行(單項選擇題2)
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．下面關于證券發行的說明錯誤的是( )。
A．按發行對象不同和有無中介機構介入是證券發行最基本的、共有的分類方法，也是發行主體選擇證券發行方式時首先要考慮的問題
B．私募發行的對象有兩類，一類是公司的老股東或發行人的員工，另一類是投資基金、社會保險基金、保險公司、商業銀行等金融機構以及與發行人有密切往來關系的企業等機構投資者
C．私募發行有確定的投資者，發行條件比較嚴格，發行程序比較復雜，登記核準的時間較長
D．在公募發行方式下，任何合法的投資者都可以認購擬發行的證券
正確答案:C
2．法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。
A．20%
B．25%
C．30%
D．40%
正確答案:B
3．申報價格最小變動單位是交易所規定每次報價和成交的最小變動單位。上交所規定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為( )元。
A．0.001
B．0.005
C．0.01
D．0.1
正確答案:C
4．( )不屬于上海證券交易所和深圳證券交易所決定終止其股票在主板上市的情形。
A．股票被暫停上市后，未能在法定期限內披露最近1期年度報告
B．股票被暫停上市后，在法定期限內披露了最近1期年度報告，但未在其后5個交易日內提出恢復上市申請
C．股票被暫停上市后，在兩個月內仍未按要求改正財務會計報告或披露相關定期報告
D．股票被暫停上市后，在暫停上市3個月內股權分布仍不具備上市條件
正確答案:D
5．首次公開發行股票并在創業板上市的，《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》要求發行人具備一定的資產規模，具體規定最近1期末凈資產不少于2000萬元，發行后股本不少于( )。
A．3000萬元
B．4000萬元
C．5000萬元
D．1億元
正確答案:A
