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一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 

1．一般情況下，間接發行是基本的、常見的方式，特別是公募發行，大多采用間接發行；而私募發行則以直接發行為主。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

2．股價平均數采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術股價平均數、加權股價平均數和修正股價平均數。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

3．上市公司因最近1個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過1億元且占凈資產值的100％以上(主營業務為擔保的公司除外)被暫停上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過5000萬元且占公司凈資產值的50％以上，深圳證券交易所決定終止其股票在中小企業板塊上市。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

4．詢價對象可自主決定是否參與股票發行的初步詢價，發行人及其主承銷商應當向參與網下配售的詢價對象配售股票，但未參與初步詢價或雖參與初步詢價但未有效報價的詢價對象，不得參與累計投標詢價和網下配售。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

5．向不特定對象公開募集股份的增資方式會直接影響公司原股東利益，需經股東大會特別批準。(    ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B