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一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是(   )。 

A．集合性，即證券公司與客戶是一對多

B．投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

C．具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

D．客戶資產(chǎn)必須托管；專門賬戶投資運作 

 

 

 

正確答案:ABD 

 

2．我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列(   )行為。 

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

C．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

3．證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當分別按專項、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模的(   )計算資產(chǎn)管理業(yè)務風險資本準備。 

A．8％、8％、5％

B．10％、8％、8％

C．10％、8％、5％

D．8％、5％、5％ 

 

 

 

正確答案:D 

 

4．資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格不應存在的情形有(   )。 

A．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

B．在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年

C．因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

D．在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年 

 

 

 

正確答案:ACD 

 

5．證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責有(   )。 

A．合規(guī)總監(jiān)應當對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見

B．合規(guī)總監(jiān)應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查

C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告；有關行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應當向有關自律組織報告

D．合規(guī)總監(jiān)應當保持與證券監(jiān)管機構和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作 

 

 

 

正確答案:ABCD