精品理论电影在线_日韩视频一区二区_一本色道精品久久一区二区三区_香蕉综合视频

一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是(   )。 

A．集合性，即證券公司與客戶是一對多

B．投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

C．具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

D．客戶資產(chǎn)必須托管；專門賬戶投資運作 

 

 

 

正確答案:ABD 

 

2．我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列(   )行為。 

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

C．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

3．證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專項、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的(   )計算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。 

A．8％、8％、5％

B．10％、8％、8％

C．10％、8％、5％

D．8％、5％、5％ 

 

 

 

正確答案:D 

 

4．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形有(   )。 

A．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

B．在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年

C．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

D．在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年 

 

 

 

正確答案:ACD 

 

5．證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有(   )。 

A．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見

B．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查

C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報告

D．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作 

 

 

 

正確答案:ABCD