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一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 

1．從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

2．證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

3．限定性集合資產管理計劃的資產主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

4．證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務。經中國證監會批準的，還可接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B 

 

5．證券公司經營融資融券業務的，應當分別按對客戶融資業務規模、融券業務規模的8％計算融資融券業務風險資本準備。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B