2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識習題集三十四
發(fā)布時間：2012-05-17 共1頁
證券中介機構(判斷題2)
一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
1．證券公司履行保薦職責，不需要注冊登記為保薦機構。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
2．獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
3．專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：集合性，即證券公司與客戶是一對多；特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標；通過專門賬戶經(jīng)營運作。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
4．證券公司經(jīng)紀業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
5．計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
