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一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．下面選項中，不屬于證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義的是

(   )。 

A．可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護

B．有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散

C．是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面發(fā)揮重要作用

D．是發(fā)展和完善證券市場體系的需要 

 

 

 

正確答案:D 

 

2．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是(   )。 

A．對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價

B．在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購

D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價 

 

 

 

正確答案:CD 

 

3．中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理包括(   )。 

A．從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B．為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

D．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引 

 

 

 

正確答案:AC 

 

4．下面對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》中債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的闡述，錯誤的有(   )。 

A．證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納

B．證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例

C．客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物

D．司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行 

 

 

 

正確答案:A 

 

5．上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送記載(   )內(nèi)容的中期報告。 

A．公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況

B．涉及公司的重大訴訟事項

C．已發(fā)行的股票、公司債券變動情況

D．提交股東大會審議的重要事項 

 

 

 

正確答案:ABCD