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一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 

1．首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在1億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機制。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B 

 

2．《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司、有限責(zé)任公司和兩合公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)，秩序。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B 

 

3．為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A 

 

4．新《證券法》調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B 

 

5．保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上3倍以下的罰款。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B