2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識習題集三十八
發布時間：2012-05-17 共1頁
證券市場法律制度與監督管理(判斷題1)
一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
1．首次公開發行股票的公司發行規模在1億股以上的，可以向戰略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
2．《公司法》的調整范圍包括股份有限公司、有限責任公司和兩合公司，其核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟，秩序。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
3．為了規范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監會根據審慎監管的原則，制定了《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和相應的業務指引。
A．對
B．錯
正確答案:A
4．新《證券法》調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在促進證券公司發展，維護社會經濟秩序和社會公共利益。
A．對
B．錯
正確答案:B
5．保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上3倍以下的罰款。
A．對
B．錯
正確答案:B
