2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識習題集四十
發布時間：2012-05-17 共1頁
證券市場法律制度與監督管理(不定項選擇題)
一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
1．《證券公司風險處置條例》規定的主要風險處置措施有( )。
A．停業整頓
B．托管
C．接管
D．行政重組和撤銷
正確答案:ABCD
2．證券市場監管機構包括( )。
A．國務院證券監督管理機構
B．國務院證券監督管理機構的派出機構
C．證券登記結算公司
D．行業協會
正確答案:AB
3．屬于國家法律的是( )。
A．《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B．《證券法》
C．《基金法》
D．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
正確答案:BC
4．當上市公司出現( )情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。
A．公司的股票交易發生異常波動
B．有投資者發出收購該公司股票的公開要約
C．上市公司依據上市協議提出停牌申請
D．未按規定履行信息披露義務
正確答案:ABC
5．證券市場監管的原則是( )。
A．依法監管原則
B．保護投資者利益原則
C．"三公"原則
D．監督與自律相結合的原則
正確答案:ABCD
