2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識考前沖刺試題2
發(fā)布時間：2012-05-17 共1頁
考前沖刺（二）
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1．附新股認股權(quán)公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者( )。
A．可以按預(yù)告規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
B．可以按預(yù)告規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
正確答案:A 解題思路：附認股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者可以按預(yù)告規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)。預(yù)告規(guī)定的條件主要是指股票的購買價格、認購比例和認購期間。故選A。
2．投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的( )所決定的。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風險性
D．投機性
正確答案:A 解題思路：金融衍生工具是交易對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢預(yù)期，這體現(xiàn)了衍生工具的跨期性。故選A。
3．專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)( )以上經(jīng)驗。
A．一年
B．兩年
C．三年
D．五年
正確答案:B 解題思路：這是《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中的規(guī)定。故選B。
4．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時，應(yīng)當在2個月內(nèi)召開( )。
A．股東年會
B．臨時股東大會
C．董事會會議
D．監(jiān)事會會議
正確答案:B 解題思路：這是《中華人民共和國公司法》第一百零一條的規(guī)定。故選B。
5．申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于( )人民幣，
A．200萬
B．300萬
C．400萬
D．500萬
正確答案:A 解題思路：這是2008年4月29日財政部和中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》中的規(guī)定。故選A。
二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示)
6．反映香港股票市場最重要的和最有代表性的指數(shù)是恒生指數(shù)。
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：香港恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制的、系統(tǒng)反映香港股市的最有代表性和影響最大的指數(shù)。
7．股息當年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非累積優(yōu)先股。
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：非累積優(yōu)先股要求股息當年結(jié)清，如果本年度公司盈余不足以支付股息，則不可以在以后年度補發(fā)。
8．金融期權(quán)的賣方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利。期權(quán)的買方在繳納期權(quán)費后就承擔著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)，即當期權(quán)的賣方選擇行使權(quán)利時，買方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒有選擇的權(quán)利。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：金融期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利；期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后就承擔著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)，即當期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時，賣方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒有選擇的權(quán)利。
9．金融債券的發(fā)行主體只能是銀行。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構(gòu)。
10．證券市場未來發(fā)展趨勢：證券市場一體化，融資證券化，投資者法人化，證券品種多樣化，融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)化，市場中心多極化，場所融合全球化，市場監(jiān)管合作化。
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：證券市場未來發(fā)展趨勢：證券市場一體化，投資者法人化，金融創(chuàng)新深化，金融機構(gòu)混業(yè)化，金融風險復(fù)雜化，市場監(jiān)管合作化。
三、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分)
11．非累積優(yōu)先股票的特點是( )。
A．股息分派以營業(yè)年度為界
B．股息分派以固定股息率為上限
C．股東收入的穩(wěn)定性高
D．公司股息分紅的負擔輕
正確答案:ABD 解題思路：非累積優(yōu)先股票是股息當年結(jié)清，不能累計發(fā)放的優(yōu)先股票。它的股息分派以每個營業(yè)年度為界，當年結(jié)清。如本年度盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對所欠部分不予累計計算。所以公司股息分紅的負擔比較輕，但股東收入的穩(wěn)定性沒有累積優(yōu)先股票高。同時非累積優(yōu)先股票具有優(yōu)先股的特征，其股息分派以固定股息率為上限，不得超過這個限制。故選ABD。
12．承銷方式有( )。
A．包銷
B．經(jīng)銷
C．自銷
D．代銷
正確答案:AD 解題思路：需要注意的是，C選項中的"自銷"是和承銷并列的、發(fā)行人推銷證券的方法，而不是承銷的方式。故選AD。
13．直接或間接持有證券公司5％及以上股份的股東，其持股資格應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會認定，并不得有以下情形：( )。
A．負債總額達到凈資產(chǎn)50％
B．申請前3年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營而受到處罰
C．累計虧損達到注冊資本50％
D．資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
正確答案:ABCD 解題思路：這是我國證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司管理辦法》的規(guī)定。故選ABCD。
14．可轉(zhuǎn)換證券的要素包括( )。
A．轉(zhuǎn)換比例
B．轉(zhuǎn)換期限
C．轉(zhuǎn)換價格
D．轉(zhuǎn)換數(shù)量
正確答案:ABC 解題思路：轉(zhuǎn)換比例、轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格是必備的，但是轉(zhuǎn)換數(shù)量是由持票人決定的，所以D選項不正確。故選ABC。
15．對證券市場的形成產(chǎn)生過重要的推動作用的因素有( )。
A．社會化大生產(chǎn)
B．小生產(chǎn)方式
C．股份制的發(fā)展
D．信用制度的發(fā)展
正確答案:ACD 解題思路：證券市場的產(chǎn)生得益于以下三個原因：第一，社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展；第二，股份制的發(fā)展；第三，信用制度的發(fā)展。可見社會化大生產(chǎn)，股份制的發(fā)展，信用制度對證券市場的形成產(chǎn)生過重要推動作用的。故選ACD。
