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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 

1．下面可以作為金融債券的發(fā)行主體的是(   )。 

A．中央政府

B．生產(chǎn)企業(yè)

C．國(guó)際公益組織

D．銀行 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。故選D。 

 

2．金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源(   )。 

A．減少

B．增加

C．不變

D．都不是 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：金融債券是金融機(jī)構(gòu)融資的一種方式，使其資金來(lái)源增加。故選B。 

 

3．在期貨的套期保值操作中，如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約，則并不能完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)稱為(   )。 

A．信用風(fēng)險(xiǎn)

B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．基差風(fēng)險(xiǎn) 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：這是基差風(fēng)險(xiǎn)的定義。故選D。 

 

4．證券公司對(duì)客戶交易結(jié)算資金必須存入指定的(   )，單獨(dú)立戶管理。 

A．商業(yè)銀行

B．金融機(jī)構(gòu)

C．證券公司

D．工商銀行 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：這是《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十九條的規(guī)定，目的是為了保障客戶交易結(jié)算資金的安全，嚴(yán)禁證券公司挪用客戶保證金。故選A。 

 

5．可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的(   )。 

A．長(zhǎng)期看漲期權(quán)

B．長(zhǎng)期看跌期權(quán)

C．短期看漲期權(quán)

D．短期看跌期權(quán) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：購(gòu)買可轉(zhuǎn)換證券后可以在一段時(shí)間后的規(guī)定時(shí)間區(qū)間內(nèi)將債券換成股票，這相當(dāng)于一種長(zhǎng)期看漲期權(quán)。故選A。