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一、不定項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有一項或一項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分) 

1．下列有關(guān)股票性質(zhì)的說法中，正確的有(   )。 

A．股票是有價證券

B．股票是證權(quán)證券

C．股票是要式證券

D．股票是資本證券 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：除這四項外，股票還是綜合權(quán)利證券。故選ABCD。 

 

2．投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測(   )的未來變化趨勢。 

A．利率

B．匯率

C．股價

D．利率政策 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：金融衍生工具形式多樣，利率、匯率、股價都可成為其標(biāo)的物。故選ABC。 

 

3．資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面(   )是間接融通的工具。 

A．股票

B．定期存單

C．CDS

D．公司債券 

 

 

 

正確答案:BC　解題思路：通過銀行進行融資屬于間接融資，CDS作為結(jié)構(gòu)性衍生產(chǎn)品同樣屬于間接融資。故選BC。 

 

4．我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取(   )相結(jié)合的方式。 

A．對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

B．對機構(gòu)投資者配售

C．定向發(fā)行

D．招標(biāo)發(fā)行 

 

 

 

正確答案:AB　解題思路：這是《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。C和D之所以不正確是因為它們是債券的發(fā)行方式。故選AB。 

 

5．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的作用包括(   )。 

A．增加公司的募集資金

B．保護原有普通股股東的利益和持股價值

C．確保公司股份能足額認(rèn)購

D．保證普通股股東在公司增加資本時能保持在股份公司原有的持股比例 

 

 

 

正確答案:BD　解題思路：賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是保證普通股股東在公司增加資本時能保持在股份公司原有的持股比例，以及保護原有普通股股東的利益和持股價值，從而維護股東利益，防止每股稅后利潤因增加資本而攤薄。故選BD。