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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分) 

1．通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報(bào)告限額(   )限倉(cāng)限額。 

A．小于等于

B．大于

C．不固定

D．等于 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：限倉(cāng)制度，是期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員和客戶的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報(bào)制度規(guī)定，當(dāng)交易者的持倉(cāng)量達(dá)到交易所限倉(cāng)規(guī)定的80％時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)當(dāng)向交易所申報(bào)其交易頭寸和資金等情況。故選A。 

 

2．世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是(   )。 

A．道·瓊斯股價(jià)指數(shù)

B．恒生指

C．日經(jīng)指數(shù)

D．納斯達(dá)克指數(shù) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：道?瓊斯工業(yè)股價(jià)指數(shù)是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格指數(shù)，由美國(guó)道·瓊斯公司編制并在《華爾街日?qǐng)?bào)》上公布。故選A。 

 

3．我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照(   )順序分配。 

A．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金

B．彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金

C．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利

D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：通常，稅后利潤(rùn)按以下程序分配：如果有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損；按公司法規(guī)定提起法定公積金；如果有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股東分配；經(jīng)股東大會(huì)同意，提起任意盈余公積金；剩余部分按股東持有的股份比例對(duì)普通股股東分配。故選C。 

 

4．股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)(   )進(jìn)行分類。 

A．證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

B．證券化產(chǎn)品的金融屬性不同

C．資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同

D．資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：資產(chǎn)證券化的分類包括：①根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化(如高速公路收費(fèi))、債券組合證券化；②根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化；③根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。故選B。 

 

5．銀行本票是一種(   )。 

A．商品證券

B．資本證券

C．貨幣證券

D．憑證證券 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：貨幣證券是本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。故選C。 

 

二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯(cuò)誤的用“B”表示) 

6．2004年4月，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》，并于同年11月發(fā)布了《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：題中的時(shí)間應(yīng)為2005年4月。 

 

7．非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以每個(gè)營(yíng)業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分，公司將不予累積計(jì)算，但優(yōu)先股股東可以要求公司在以后的營(yíng)業(yè)年度中予以補(bǔ)發(fā)。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以每個(gè)營(yíng)業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分，公司將不予累積計(jì)算，優(yōu)先股股東也不得要求公司在以后的營(yíng)業(yè)年度中予以補(bǔ)發(fā)。 

 

8．公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的50％。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，公司向其他公司投資的，累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的50％。 

 

9．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照約定價(jià)格而非當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。 

 

10．從理論上說(shuō)，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無(wú)限的。 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：金融期貨具有這樣的特點(diǎn)：價(jià)格的變動(dòng)必然使其中一方盈利而另一方虧損，從理論上說(shuō)，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損是無(wú)限的。與之相對(duì)應(yīng)的期權(quán)的虧損是有限的，但是可能的盈利是無(wú)限的。 

 

三、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分) 

11．下列屬于貨幣衍生工具的是(   )。 

A．遠(yuǎn)期外匯合約

B．貨幣期權(quán)

C．貨幣互換

D．貨幣期貨 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期權(quán)、貨幣互換、貨幣期貨以及上述合約的混合交易合約。故選ABCD。 

 

12．證券市場(chǎng)的產(chǎn)生是因?yàn)?   )。 

A．社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展

B．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

C．股份制的發(fā)展

D．信用制度的發(fā)展 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：證券市場(chǎng)從無(wú)到有，主要得益于：社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；股份制的發(fā)展；信用制度的發(fā)展。故選ABCD。 

 

13．債券與股票相同的地方表現(xiàn)在(   )。 

A．兩者都是有價(jià)證券

B．兩者都是籌資手段

C．兩者收益率相互影響

D．兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：股票的風(fēng)險(xiǎn)高于債券的風(fēng)險(xiǎn)，二者風(fēng)險(xiǎn)不同，D不對(duì)。但債券和股票都是有價(jià)證券，籌資手段，且二者收益相互影響。故選ABC。 

 

14．證券投資者參與證券投資的目的有(   )。 

A．獲取高于銀行利息的收益

B．保值增值

C．參與公司管理

D．賺取市場(chǎng)差價(jià) 

 

 

 

正確答案:ACD　解題思路：股票收益具有風(fēng)險(xiǎn)，不一定有保值的作用。故選ACD。 

 

15．在宏觀經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷一段低通貨膨脹高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的時(shí)期后，通貨膨脹率初次達(dá)到10％以上，此時(shí)一般對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格的影響是(   )。 

A．證券市場(chǎng)價(jià)格下跌

B．證券市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定

C．證券市場(chǎng)價(jià)格上升

D．可能上升或下降 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：考查影響證券股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素，低通脹高增長(zhǎng)階段，表明經(jīng)濟(jì)運(yùn)行良好，股價(jià)穩(wěn)定上升，股價(jià)變動(dòng)通常比現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的繁衰領(lǐng)先一步。故選C。