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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯選均不得分) 

1．金融衍生工具是指(   )。 

A．建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，但其價格不隨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品

B．建立金融衍生產(chǎn)品之上，其價格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品

C．基礎(chǔ)金融產(chǎn)品本身

D．建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：金融衍生工具實(shí)際上是交易雙方交易對基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格的預(yù)測。故選D。 

 

2．若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的(   )倍。 

A．5

B．10

C．20

D．50 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換等不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)，即1／5％=20倍。故選C。 

 

3．注冊會計(jì)師的許可證實(shí)行的檢查制度是(   )。 

A．5年檢查制

B．季度檢查制

C．年度檢查制

D．3年檢查制 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：這是財(cái)政部和證監(jiān)會發(fā)布的《注冊會計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》的條文。故選C。 

 

4．上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的(   )納入證券投資者保護(hù)基金。 

A．15％

B．20％

C．25％

D．30％ 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：這是《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定。故選B。 

 

5．如果可轉(zhuǎn)債券的債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價格為8元，股票的市場價格為10元，則其轉(zhuǎn)換比例為(   )。 

A．100

B．125

C．8000

D．40 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：轉(zhuǎn)換比例一可轉(zhuǎn)換債券面值／轉(zhuǎn)換價格。故選B。 

 

二、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯誤的用“B”表示) 

6．以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)包括以發(fā)行債券來籌資。 

 

7．金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：金融期貨是期貨交易的一種，實(shí)行逐日結(jié)算制度。 

 

8．道·瓊斯股價指數(shù)是經(jīng)過修正的簡單算術(shù)平均數(shù)。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：道·瓊斯指數(shù)的編制方法原為簡單算術(shù)平均法，由于這一方法的不足，從1928年起采用除數(shù)修正的簡單平均法，使平均數(shù)能連續(xù)、真實(shí)地反映股價變動情況。 

 

9．貼現(xiàn)債券是指在票面上規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，到期時按面額償還本金的債券。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：貼現(xiàn)債券，亦稱貼水債券，其發(fā)行時按規(guī)定的折扣率，以低于票面價值的價格出售，到期按票面價值償還本金的一種債券。貼現(xiàn)債券在票面并不規(guī)定利率。 

 

10．證券市場是證券投資者以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所。 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：證券投資者并不發(fā)行證券，而是資金需求者發(fā)行證券。 

 

三、不定項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目的要求，請選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯選均不得分) 

11．按照基金法和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：(   )。 

A．承銷證券

B．從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

C．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動

D．向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券 

 

 

 

正確答案:ACD　解題思路：除ACD三項(xiàng)外，按照基金法和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)也不得用于下列投資或者活動：①向他人貸款或者提供擔(dān)保；②從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；③買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；④買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；⑤依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。故選ACD。 

 

12．證券投資者是(   )。 

A．證券發(fā)行市場的重要組成部分

B．資金的需求者和證券的供應(yīng)者

C．以取得利息股息為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)和個人

D．包括證券公司、企事業(yè)單位、社會團(tuán)體等 

 

 

 

正確答案:ACD　解題思路：證券投資者是資金的供給者，而證券的供應(yīng)者是資金的需求者。故選ACD。 

 

13．證券投資基金的資金主要投向是(   )。 

A．實(shí)業(yè)

B．儲蓄

C．有價證券

D．能源 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：證券投資基金的資金主要投向有價證券，而非實(shí)業(yè)或者實(shí)物。故選C。 

 

14．證券公司的主要業(yè)務(wù)有(   )。 

A．承銷和自營證券

B．代理交易證券

C．受托資產(chǎn)管理

D．證券投資咨詢 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：證券公司又稱證券商，是指依法設(shè)立可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的、具有法律資格的金融機(jī)構(gòu)。證券公司的主要業(yè)務(wù)有代理證券發(fā)行、受托資產(chǎn)管理、代理證券買賣、承銷和自營業(yè)務(wù)以及其他咨詢業(yè)務(wù)，如兼并和收購等。故選ABCD。 

 

15．證券發(fā)行市場由(   )構(gòu)成。 

A．證券發(fā)行人

B．證券投資者

C．證券中介機(jī)構(gòu)

D．證券交易所 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：證券交易所主要在證券交易市場(二級市場)發(fā)揮作用，為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機(jī)會。所以D選項(xiàng)不正確。故選ABC。