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一、判斷題(判斷下列各題正誤，正確的用“A”表示，錯(cuò)誤的用“B”表示) 

1．在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成本是不相同的。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

2．從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將權(quán)證交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B 

 

3．在我國(guó)，個(gè)人投資者可以購(gòu)買交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

4．取得執(zhí)業(yè)證書的人員，3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B 

 

5．從理論上說(shuō)，期權(quán)購(gòu)買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無(wú)限的。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B