精品理论电影在线_日韩视频一区二区_一本色道精品久久一区二区三区_香蕉综合视频

一、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分) 

1．開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（）。 

A．基金份額交易方式不同

B．基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同

C．投資策略不同

D．基金份額的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：內(nèi)容除各選項外，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別還包括：期限不同、發(fā)行規(guī)模限制不同。 

 

2．證券市場禁入措施的適用對象包括（）。 

A．發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B．發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

C．證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

D．散戶投資者 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：內(nèi)容適用的范圍的內(nèi)容。 

 

3．注冊資本為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括（）。 

A．證券自營業(yè)務(wù)

B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D．與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 

 

 

 

正確答案:BCD　解題思路：內(nèi)容證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。經(jīng)營自營業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。 

 

4．關(guān)于證券公司從事IB業(yè)務(wù)的下列說法中，正確的是（）。 

A．證券公司取得IB資格的條件包括全資擁有或者控股一家期貨公司

B．證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠為客戶提供協(xié)助開戶等服務(wù)

C．介紹經(jīng)紀(jì)商可以招攬投資者從事股指期貨交易

D．證券公司可以辦理期貨保證金業(yè)務(wù) 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：內(nèi)容證券公司不得辦理期貨保證金業(yè)務(wù)。 

 

5．自由流通比例是指公司總股本中剔除了（）的股份后的股本比例。 

A．受限的員工持股

B．戰(zhàn)略投資者持股

C．公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份

D．凍結(jié)股份 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：內(nèi)容自由流通比例是指公司總股本中剔除了受限的員工持股、戰(zhàn)略投資者持股、公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份以及凍結(jié)股份。